科研成果申请专利还是发表论文

“科研成果申请专利还是发表论文，A、申请专利，B、发表论文”如果这是一道选择题，你将如何选择？本人做过调查，大部分科研人员选择A，为什么呢？大概是科研人员以发表论文的数量以及发表的地方来评定职称，论文甚至可以决定个人命运等诸多方面，论文的数量也成为考核科研机构的标准之一。而是否申请专利，专利的拥有数量却与考核科研机构和科研人员并无直接的关系，所以无论是科研机构还是科研人员都对申请专利积极性不高。

这种情况是我国长期以来实行的对科研机构管理体制造成的，到现在也没有太大的改观。在这里我们不是去抱怨这种管理体制，也无力推动旧的管理制度进行变革。在现有的管理体制下，我们只要在观念上有一点点的改变，也可以得到意外的收获。对于科研成果是申请专利还是发表论文，很多人认为这是鱼和熊掌的关系，只能择一而选之，大家都知道，已经发表了论文，就不能申请专利了，在一般情况下论文如果发表在专利申请之前将使该技术失去了新颖性，不能获得专利权。那么为什么不反过来呢？先申请专利，再发表论文，这不是两全其美了吗？那么这个题目就成了多选了，鱼和熊掌可以都吃到了。

这里我觉得有必要对专利的价值做一下分析，大家对专利不甚重视很重要的原因之一是没有发掘出专利的价值。经常有商标可以被评估为几百个亿，但这却是无法变现的一个天文数字，而专利却可以卖到真金白银。研究机构的科研成果一般是比较前沿的，如果可以申请专利，那都是基础专利，基础专利的价值非常高，专利转让价格卖到几百万，过千万是常有的事，如果许可给别人用，还可以源源不断地收取许可费。我们的科研机构只要有一个这样的基础专利被转让，马上就可以过得很阔绰了，科研人员也可以发到可观的奖金。

也许，科研机构的专家们还有疑虑，申请专利后，能发表论文吗？到目前为止，我们还没有看到任何相关的规定申请专利后就不能发表论文了。申请专利并不影响论文的有效性，而且只要在论文发表的前一天将专利申请递交到专利局，拿到专利受理通知书后，随时可以将论文发表，在论文的完成之前就可以把专利申请文件递交给专利局，这对论文发表没有丝毫的影响。我们所要做的只是将申请专利发到发表文章之前，这样就可以申请专利，发表论文两不误。

科研机构的专家们大概还有一个问题，在科研阶段的技术还不太成熟，写论文可以展望未来，但是不完全成熟的技术能申请专利吗？当然可以，专利的要求是新颖性、创造性和实用性，只有符合这三性，就可以授予专利权，而且发明专利的审查分为两个阶段，开始只看申请申请材料是否齐全，是否符合要求，进入实质审查阶段，一般来讲最少要九个月的时间，有这些时间可以继续研究改进，通过补正程序来修改材料。

这里有一个问题需要澄清，并不是任何研究的成果都可以申请专利，是否可以申请专利，如果配备了专利审查员，可以先趟审查员来把关，如果没有那么可以聘请专利律师来把关。如果基于知识产权战略层面的考虑，申请专利还是发表论文还有很多的策略因素要考虑，不过以我们的科研机构对知识产权的了解这还显得太过遥远。

这样观念上一个小小的改变，就可以既不影响发表论文作为评估成果的依据，同时还可以大量收获专利，专利无论是转让还是许可，都可以给科研机构带来滚滚的财源。那么赶紧去申请吧，拿到申请号，就抢占了先机。再做一点点的改变，就是科研机构本身建立一个管理制度，规定任何人在发表论文前，应当首先进行审查，要体现单位的统一管理，在申请之前还要对技术进行很好的保密，那么就已经足够完善了，我们的科研机构这点总是可以做到的吧。

作者：王瑜（律师），中国知识产权研究会高级会员
联系电话：010－51662214，电子邮件lawyerwy@263.net，网址：www.rjls.cn。


甘肃省人民政府


甘肃省人民政府令
第97号



　　《甘肃省排污许可证管理办法》已经2013年2月17日省人民政府第2次常务会议讨论通过，现予公布，自2013年5月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　长　刘伟平
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年2月21日



甘肃省排污许可证管理办法



第一章　总　则

　　第一条　为了加强对污染源的监督管理，控制和减少排污总量，规范排污许可行为，根据《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国水污染防治法》和《甘肃省环境保护条例》等法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

　　第二条　本省行政区域内排污许可证的核发、管理工作，适用本办法。

　　第三条　有下列行为的企事业单位和个体经营者（以下简称排污者），应当取得排污许可证：

　　（一）排放大气污染物的；

　　（二）排放工业废水、医疗污水和餐饮污水的；

　　（三）运营城乡污水和工业废水集中处理设施的；

　　（四）经营规模化畜禽养殖场和养殖小区的；

　　（五）其他应当取得排污许可证的行为。

　　第四条　县级以上人民政府环境保护行政主管部门负责本行政区域内排污许可的监督管理工作。

　　县级以上人民政府有关部门按照各自职责，做好与排污许可有关的工作。

　　第五条　县级以上人民政府应当将排污许可管理工作所需经费列入部门预算,予以保障。

　　第六条　排污许可证管理遵循浓度控制与总量控制相结合的原则，严格控制污染物排放总量。

　　第七条　鼓励排污者采取可行的经济、技术或者管理等手段，实施清洁生产，持续削减其污染物排放强度、浓度和总量。削减的污染物排放总量指标经环境保护行政主管部门确认，可以储存，供其自身发展使用，也可以根据环境质量和主要污染物总量控制目标，在确保完成总量控制任务要求的前提下实施有偿转让。

第二章　申请和受理

　　第八条　申领排污许可证，应当具备下列条件：

　　（一）建设项目环境影响评价文件经环境保护行政主管部门审核同意；

　　（二）污染防治设施经环境保护行政主管部门验收合格；

　　（三）生产能力、工艺、设备、产品符合国家和地方现行产业政策要求；

　　（四）有维持污染防治设施正常运行的管理制度和技术能力；设施委托运行的，运营单位应当取得环境污染治理设施运营资质证书；

　　（五）按规定应当安装污染物排放自动监控仪器设备的排污者，已按照国家的标准、规范安装自动监控设备并与环境保护行政主管部门的监控设备联网；

　　（六）排放污染物符合环境功能区和所在区域污染物排放总量控制指标的要求；

　　（七）有应对突发环境事件的应急预案和设施、装备；

　　（八）有生产经营的合法主体资格、经营资格和资质；

　　（九）设置规范化的排污口；

　　（十）法律、法规规定的其他条件。

　　申领排污许可证应当填写申请登记表并提供有资质的法定环境监测机构出具的监测报告和前款规定的相关证明材料。

　　第九条　新建项目应当在试生产前三十日内申请临时排污许可证。建设项目竣工环境保护验收时，依法申请排污许可证。

　　第十条　环境保护行政主管部门对排污者提出的排污许可申请，材料齐全、符合法定形式且属于职责范围的，应当予以受理，出具书面受理凭证，并对排污情况进行现场核查；对材料不齐或者不符合法定形式的，应当一次性以书面形式告知申请人需补正的全部内容。对不属于职责范围的，应当即时做出不予受理的决定。

第三章　审核与发证

　　第十一条　排污许可控制指标由环境保护行政主管部门按照主要污染物总量控制指标和污染物浓度控制指标予以核定。

　　第十二条　省环境保护行政主管部门负责核发下列排污许可证：

　　（一）燃煤电厂，包括企业自备电厂、煤矸石电厂和热电联产电厂；

　　（二）国家重点监控的排放废气、废水企业以及污水处理厂；

　　市（州）、县（市、区）环境保护行政主管部门按照职责分工，核发本行政区域内除上款规定以外的排污许可证。

　　第十三条　环境保护行政主管部门应当自受理排污许可证申请之日起二十日内依法作出颁发或者不予颁发排污许可证的决定。对符合发证条件的排污者进行公示，公示期七天，公示期间无举报或者举报不实的，发放排污许可证。作出不予颁发决定的，应当书面告知并说明理由。

　　第十四条　排污许可证分为正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。正本应当载明下列事项：

　　（一）持证单位名称、地址、法定代表人以及营业执照注册号、组织机构代码证号；

　　（二）排放主要污染物的种类、总量指标；

　　（三）有效期限；

　　（四）发证机关、发证日期和证书编号。

　　副本除载明正本规定事项外，还应当载明下列事项：

　　（一）排放口的数量，各排放口的编号、名称、位置，排放污染物的种类、数量、浓度、速率、方式、去向以及其他排放的特殊要求；

　　（二）污染物排放的执行标准；

　　（三）有总量控制任务的，还应当载明污染物排放总量控制指标、削减数量及时限；

　　（四）产生污染物的主要工艺、设备；

　　（五）污染物的处理方式；

　　（六）排污权交易情况；

　　（七）审验记录；

　　（八）现场执法检查记录；

　　（九）其他应当载明的事项。

　　第十五条　排污许可证的有效期限为三年。临时排污许可证的有效期限为试生产期限，最长不得超过一年。

　　在排污许可证有效期限内，排污者应当按照许可证的规定排污。

　　第十六条　排污许可证正本应当悬挂于主要办公场所或者主要生产经营场所。

　　禁止涂改、伪造、出租、出借、买卖或者以其他方式擅自转让排污许可证。

第四章　变更与注销

　　第十七条　有下列情形之一的，排污者应当向环境保护行政主管部门申请办理变更手续。

　　（一）排放污染物的种类、浓度、总量、排放方式、排放去向、污染防治设施运行等发生改变的，应当在发生改变前三十日内申请变更。

　　（二）排污者发生合并、分立、变更法人名称、地址或者法定代表人的，应当在变更登记之日起三十日内申请变更。

　　第十八条　排污者需要延续排污许可证有效期的，应当在有效期届满前三十日内向原发证机关提出延续申请。

　　环境保护行政主管部门应当对排污者提出的延续申请进行审查，符合延续条件的，应当在接到延续申请后二十日内办理延续手续；不符合延续条件的，不予延续，并书面告知申请人。

　　第十九条　有下列情形之一的，排污许可证有效期届满后，不予延续：

　　（一）生产能力、工艺、设备、产品被列入淘汰目录，属于强制淘汰范围且超过了淘汰期限的；

　　（二）排污者生产经营所在地的土地功能或者环境功能经过调整，不适宜在该区域继续排放污染物的；

　　（三）未按期完成总量控制目标任务的；

　　（四）法律、法规规定的其他情形。

　　第二十条　排污许可证发生遗失、损毁的，排污者应当在十五日内向环境保护行政主管部门申请补领。

第五章　监督管理

　　第二十一条　环境保护行政主管部门及其所属的环境监察机构应当通过监测监控和现场检查等方式，加强对排污者排污行为的监督检查，并将检查结果载入排污许可证副本。

　　第二十二条　排污者应当按照环境保护行政主管部门的规定于每年三月三十一日前提交上一年度实施排污许可情况的报告，环境保护行政主管部门应当在二十日内进行核实，并将结果载入排污许可证副本。

　　第二十三条　环境保护行政主管部门应当建立、健全排污许可证管理档案，并于每年五月三十一日前将上一年度排污许可证的审批颁发、撤销、注销等情况汇总报上一级环境保护行政主管部门备案。

　　环境保护、发展和改革、工商行政管理、住房和城乡建设、质量技术监督、金融、城市管理行政执法等有关部门应当建立执法信息互通共享机制，及时通报相关行政许可、监督管理、行政处罚等情况，有关部门应当依法将排污者办理和遵守排污许可证的情况作为监督管理的重要依据。

第六章　法律责任

　　第二十四条　未取得排污许可证排污的或者未按照排污许可证载明事项排污的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，并依照有关法律法规的规定予以处罚。

　　第二十五条　排污者有以下行为的，由环境保护行政主管部门责令限期改正，并处一万元以上十万元以下罚款；逾期不改正的，按未取得排污许可证排污予以处罚。

　　（一）未按规定办理排污许可证变更或者延续手续而继续排污的；

　　（二）涂改、出租、出借、伪造或者非法转让排污许可证的。

　　第二十六条　环境保护行政主管部门及其工作人员有以下情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；

　　（一）玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；

　　（二）对不具备申请条件的申请人颁发排污许可证的；

　　（三）超越法定职权颁发排污许可证的；

　　（四）违反法定程序颁发排污许可证的。

第七章　附　则

　　第二十七条　排污许可证和排污许可证申请登记表等由省环境保护行政主管部门统一规定格式并监制。

　　第二十八条　本办法自2013年5月1日起施行。