中国 国际复兴开发银行


中华人民共和国与国际复兴开发银行贷款协定


（内河航运项目）
（签订日期１９９５年８月３１日）
　　中华人民共和国（以下简称“借款人”）与国际复兴开发银行（以下简称“世行”）于１９９５年８月３１日签订本协定。
　　鉴于（Ａ）借款人对本协定“附件２”所述的项目的可行性和优先性感到满意，要求世行对本项目提供资助；
　　（Ｂ）各项目省（按本协定１．０２节（ｊ）的定义）将在借款人的帮助下实施本项目或促使本项目得到实施，作为帮助的一部分，借款人将使各项目省获得根据本协定提供的贷款资金；
　　鉴于世行同意，特别是以上文为基础，按照本协定以及本协定签订的同日世行与各项目省签订的项目协定中规定的条款和条件向借款人提供本贷款；
　　本协定缔约双方现协议如下：

　　第一条　通则；定义
　　１．０１节　世行于１９８５年１月１日起实施的《贷款与担保协定通则》，在经过如下修改之后（以下简称“《通则》”），是构成本协定整体的一部分：
　　（ａ）删除３．０２节最后一句。
　　（ｂ）５．０１节第二句修改为：
　　“除非银行与借款人另行同意，否则不得：（ａ）就发生在非银行会员国领土内的费用或用于支付在这些非会员国领土内生产的货物或提供的服务的费用进行提款；或（ｂ）为向个人或单位支付任何费用或进口货物进行提款，－－如果据银行所知，这种向个人或单位的支付或者货物的进口违反联合国安理会根据联合国宪章第七章所作出的决定的话。”
　　（ｃ）将６．０２节中的（ｋ）段改为（ｌ）段，另新增加一（ｋ）段如下：
　　“（ｋ）当出现这样一种特殊情况，使得任何随后的提款都与世行协定条款的第三条第３节的规定不相符时。”
　　１．０２节　本协定中使用的若干词汇，除上下文另有要求外，其词义在《通则》中均有其相应的解释，下列新增词汇，则具有以下词义：
　　（ａ）“类别”，系指本协定附件１第一段表格中规定的分项类别。
　　（ｂ）“公司法”，系指１９９３年１２月２９日颁布、１９９４年７月１日生效的借款人的公司法，该公司法同样可以随时修改。
　　（ｃ）“广西省”，系指借款人的一个行政区－－广西壮族自治区。
　　（ｄ）“广西专用帐户”，系指本协定２．０２节（ｂ）（ｉ）所提及的帐户。
　　（ｅ）“湖南省”，系指借款人的一个行政区－－湖南省。
　　（ｆ）“湖南专用帐户”，系指本协定２．０２节（ｂ）（ｉｉ）所提及的帐户。
　　（ｇ）“湘江航运公司”，系指湖南湘江航运建设开发有限公司－－一个根据公司法建立的、按照１９９４年１１月２１日制订并由湖南省交通厅于１９９４年１１月２１日批准的公司章程及由湖南省工商行政管理局于１９９４年１１月２５日颁发的１８３７８９９９－８号商业执照进行经营的全资国有公司。
　　（ｈ）“湘江航运公司分贷款协议”，系指湖南省交通厅代表湖南省与湘江航运公司根据项目协定附件２的Ｆ．１（ａ）部分签订的协议，该协议同样可以随时修改。此词义也包括湘江航运公司分贷款协议的所有附件在内。而“湘江航运公司分贷款”系指根据湘江航运公司分贷款协议提供的贷款。
　　（ｉ）“项目协定”，系指世行与各项目省于本协定签订的同日所签署的协定，该协定同样可以随时修改。此词义也包括项目协定的所有附件和补充协议在内。
　　（ｊ）“各项目省”，系指浙江省、湖南省和广西省的总称；而“项目省”则是指各项目省中的任何一个。
　　（ｋ）“各自项目部分”，系指：（ｉ）就广西省而言，指项目Ａ部分；（ｉｉ）就湖南省而言，指项目Ｂ部分；（ｉｉｉ）就浙江省而言，指项目Ｃ部分。
　　（ｌ）“各自的贷款资金”，系指：（ｉ）就广西省而言，指随时分配给类别（１）的贷款资金；（ｉｉ）就湖南省而言，指随时分配给类别（２）的贷款资金；（ｉｉｉ）就浙江省而言，指随时分配给类别（３）的贷款资金。
　　（ｍ）“各专用帐户”，系指广西专用帐户、湖南专用帐户和浙江专用帐户的总称；“专用帐户”系指各专用户中的任何一个：“各自的专用帐户”：（ｉ）对广西省来说，系指广西专用帐户；（ｉｉ）对湖南省来说，系指湖南专用帐户；（ｉｉｉ）对浙江省来说，系指浙江专用帐户。
　　（ｎ）“浙江省”，系指借款人的一个行政区－－浙江省。
　　（ｏ）“浙江专用帐户”，系指本协定２．０２节（ｂ）（ｉｉｉ）中提及的帐户。

　　第二条　贷款
　　２．０１节　世行同意按照本贷款协定中规定或提及的条款和条件，向借款人提供一笔以多种货币计算、并由世行对每笔提款按其发生当日的汇率进行折算、折算后提款总额相当于两亿一千万美元（ＵＳＤ２１０，０００，０００）的贷款。
　　２．０２节　（ａ）本项贷款资金可根据本协定“附件１”的规定，从贷款帐户中提款，用于支付已发生的（如世行同意，亦可用于支付将发生的）、本协定附件２所述项目所需的、并且应从本贷款资金中支付的货物及服务的合理费用。
　　（ｂ）为实现本项目的目标，借款人应以世行满意的条款和条件，包括适当的防止抵债、没收或扣押的措施，在一家或数家世行可接受的银行开设并保持下列三个美元专用存款帐户：（ｉ）项目Ａ部分的专用帐户；（ｉｉ）项目Ｂ部分的专用帐户；（ｉｉｉ）项目Ｃ部分的专用帐户。各专用帐户中款项的存入和支出，应按照本协定“附件４”的规定进行。
　　２．０３节　提款截止期应为２００１年６月３０日，或由世行另定的更晚的日期。世行应及时将该更晚日期通知借款人。
　　２．０４节　对于尚未提取的贷款本金，借款人应按百分之零点七五（０．７５％）的年率按时向世行交付承诺费。
　　２．０５节　（ａ）对于已经提取尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一个利息期的利率按时向世行交付利息，每一利息期的利率为前一个半年期所确定的核定借入款成本加上百分之零点五（０．５％）。在本协定第２．０６节规定的每个日期，借款人应支付上一个利息期尚未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息应按该利息期内适用的利率计算。
　　（ｂ）世行应根据实际可能，在每一个半年期终了后，将该半年期的核定借入款成本通知借款人。
　　（ｃ）在本节中使用的：
　　（ｉ）“利息期”系指本协定２．０６节中规定的每一日期以前的六个月时期，第一个利息期为本协定签订日所在的利息期。
　　（ｉｉ）“核定借入款成本”系指世行在１９８２年６月３０日以后已经提取而未清偿的借入款部分的成本，由世行合理确定并以年百分比表示之，该成本不包括世行分配给下列用途的这类借入款或部分借入款的成本：（Ａ）世行的投资；（Ｂ）世行在１９８９年７月１日以后可能发放的、其利率不根据本节（ａ）段确定的贷款。
　　（ｉｉｉ）“半年期”系指日历年的前六个月或后六个月。
　　（ｄ）世行应至少提前六个月通知借款人在某一确定的日期对本节（ａ）、（ｂ）、（ｃ）（ｉｉｉ）段进行如下修改：
　　“（ａ）对于已经提取而尚未偿还的贷款本金，借款人应按每一季度的利率按时交付利息，该利率为前一季度所确定的核定借入款成本加上百分之零点五（０．５％）。在本协定第２．０６节规定的每一个日期，借款人应交付上一个利息期未偿还的贷款本金所产生的利息，该笔利息应按照该利息期内所适用的利率计算。”
　　“（ｂ）世行应根据实际可能，在每一季度终了后，将该季度的核定借入款成本通知借款人。”
　　“（ｃ）（ｉｉｉ）‘季度’系指从每个日历年的１月１日、４月１日、７月１日及１０月１日开始的３个月时期。”
　　２．０６节　利息和其它费用应每半年交付一次，交付日为每年的３月１日和９月１日。
　　２．０７节　借款人应按照本协定附件３规定的分期还款时间表偿还贷款本金。

　　第三条　项目的执行
　　３．０１节　（ａ）借款人对实现本协定“附件２”中所述的本项目的各个目标作出承诺，为此，借款人应不局限于或受制于贷款协定中规定其应履行的任何其它义务，促使各项目省按照项目协定的规定履行其各自的全部义务，应采取或促使采取一切行动，包括提供使各项目省能够履行这些义务所必需的或合适的资金、设施、服务和其他资源，不应采取或允许采取任何妨碍或干扰履行这些义务的行动。
　　（ｂ）借款人应按照下列主要条件，使每个项目省获得其各自的贷款资金：
　　（ｉ）项目省所获得的贷款本金，应是该省就其项目部分所需的、应由贷款资金支付的货物及服务的费用所进行的提款或支付的一种或多种货币的等值美元金额（在从贷款帐户中提款或从专用帐户中支付之日或各个日期确定）；
　　（ｉｉ）借款人向项目省提供的贷款本金的期限应为二十年，包括五年宽限期。
　　（ｉｉｉ）借款人应：（Ａ）对项目省已提取尚未偿还的贷款本金按照本协定２．０５节规定随时适用于贷款的利率收取利息；（Ｂ）对项目省尚未提取使用的贷款本金按照０．７５％的年率收取承诺费。
　　３．０２节　除非世行另行同意，凡项目所需的并将由本贷款资金支付的货物、工程及咨询服务的采购，均应按照项目协定“附件１”的规定办理。
　　３．０３节　世行和借款人因此同意，每个项目省应根据项目协定２．０３节（ａ）段就其各自的项目部分履行或促使履行“通则”第９．０４、９．０５、９．０６、９．０７、９．０８和９．０９节中规定的义务（分别涉及保险、货物和服务的使用、计划和进度安排、记录和报告、维修和征地）。

　　第四条　财务约文
　　４．０１节　（ａ）对于根据费用报表从贷款帐户中提款所作的所有支出，借款人应：
　　（ｉ）根据健全的会计惯例保留或促使保留反映这些支出的记录和帐目；
　　（ｉｉ）保留证明这些支出的所有记录（合同、订单、发票、帐单、收据及其他文件），直到世行收到最后一次从贷款帐户中提款的那一个财政年度的审计报告后至少一年；
　　（ｉｉｉ）使世行的代表能够检查这些记录。
　　（ｂ）借款人应：
　　（ｉ）由世行可以接受的独立的审计师，按照一贯运用的适当的审计原则，对每一财政年度的在本节（ａ）段（ｉ）小段提及的各类记录和帐目，包括各专用帐户的各类记录和帐目进行审计；
　　（ｉｉ）尽快，但在任何情况下最迟不晚于每一财政年度终止后的六个月，向世行提供一份由前述审计师们按照世行合理要求的范围及详细程度所作的这类审计报告的公证副本，包括一份由上述审计师们出具的、关于该财政年度内所提交的费用报表以及这些费用报表准备的程序和内部控制是否能作为有关提款依据的独立的审计意见；以及
　　（ｉｉｉ）当世行随时提出合理要求时，向世行提供关于上述记录、帐目以及对它们所作的审计这类文件的其他资料。

　　第五条　世行的补救措施
　　５．０１节　根据“通则”６．０２节（１）段，规定以下补充事项：
　　（ａ）任一项目省未能履行项目协定中规定的其各自的任何一项义务。
　　（ｂ）由于在本贷款协定签字后发生的事件，造成一种特殊的情况，致使一个项目省不能履行项目协定中规定其应履行的义务。
　　５．０２节　根据“通则”７．０１节（ｈ）段，规定以下补充事项，即：发生本协定５．０１节（ａ）段规定的任何情况，并且在世行向借款人发出通知后六十天内继续存在。

　　第六条　生效日期；终止
　　６．０１节　在《通则》１２．０１节（ｃ）段的含义范围内，规定下列事项作为本贷款协定生效的附加条件，即：湖南省和湘江航运公司已签订湘江航运公司分贷款协议；
　　６．０２节　在《通则》１２．０２节（ｃ）段的含义范围内，规定下列补充事项，该补充事项将包括在准备向世行提供的法律意见或法律意见书内：
　　（ａ）项目协定已得到每个项目省的正式批准或核准，从而其条款对该项目省具有法律上的约束力；
　　（ｂ）湘江航运公司分贷款协议已得到有关双方的正式批准或核准，从而其条款对双方均具有法律上的约束力；
　　６．０３节　兹确定本协定签字后的九十（９０）天为《通则》１２．０４节所要求的时间。

　　第七条　借款人的代表；地址
　　７．０１节　根据《通则》１１．０３节之规定，借款人的财政部长被指定为借款人的代表。
　　７．０２节　根据《通则》１１．０１节之规定，特列明以下地址：
　　借款人方面：
　　中华人民共和国
　　北京　１００８２０
　　三里河　财政部
　　电报挂号：　　　　　　　　　　　　　　　电传：
　　ＦＩＮＡＮＭＩＮ　　　　　　　　　　　　２２４８６　ＭＦＰＲＣ　ＣＮ
　　ＢＥＩＪＩＮＧ
　　世行方面：
　　美利坚合众国
　　华盛顿哥伦比亚特区　２０４３３
　　西北区Ｈ街１８１８号
　　国际复兴开发银行
　　电报挂号：　　　　　　　　　　　　　　　电传：
　ＩＮＴＢＡＦＲＡＤ　　　　　　　　　　　１９７６８８（ＴＲＴ），
　Ｗａｓｈｉｎｇｔｏｎ，Ｄ．Ｃ．　　　　　２４８４２３（ＲＣＡ），
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　６４１４５（ＷＵＩ）或
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　８２９８７（ＦＴＣＣ）
　　本协定的缔约双方，通过其各自正式授权的代表，于本协定开始所述的日期，在美利坚合众国华盛顿哥伦比亚特区，就本协定以各自的名义予以签署，以昭信守。
　　　中华人民共和国经授权代表　　国际复兴开发银行东亚及太平洋地区副行长
　　　　　　　　周文重　　　　　　　　　　　拉塞尔·Ｊ·奇塔姆　　　　

　附件１：　　　　　　　　贷款资金的提取

　　１．下表规定了将由本贷款资金提供资助的分项类别以及分配给每一类别的贷款金额和每一类别中用贷款资金支付分项费用支出的百分比：

　　　　　　　　　　　　　　　　分配的贷款额　　　　　　　贷款资金支付占
　　　类　　　别　　　　　　　（以等值美元表示）　　　　　费用支出的％
（１）项目Ａ部分
　　（ａ）货物　　　　　　　　　５６，８００，０００　　国外支出的１００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　％，国内支出（出
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　厂价）的１００％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　和在当地采购的其
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　他货物国内支出的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　７５％
　　（ｂ）工程　　　　　　　　　　４，３００，０００　　　　　　４７％
　　（ｃ）咨询服务与　　　　　　　１，９００，０００　　　　　１００％
　　　　　培训
　　（ｄ）未分配部分　　　　　　１７，０００，０００
（２）项目Ｂ部分
　　（ａ）货物　　　　　　　　　５３，０００，０００　　国外支出的１００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　％，国内支出（出
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　厂价）的１００％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　和在当地采购的其
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　他货物国内支出的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　７５％
　　（ｂ）工程　　　　　　　　　２６，０００，０００　　　　　　　４７％
　　（ｃ）咨询服务与　　　　　　　１，７００，０００　　　　　　１００％
　　　　　培训
　　（ｄ）未分配部分　　　　　　　９，３００，０００
（３）项目Ｃ部分
　　（ａ）货物　　　　　　　　　　３，７００，０００　　国外支出的１００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　％，国内支出（出
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　厂价）的１００％
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　和在当地采购的其
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　他货物国内支出的
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　７５％
　　（ｂ）工程　　　　　　　　　３０，０００，０００　　　　　　４７％
　　（ｃ）咨询服务与培训　　　　　　　９００，０００　　　　　１００％
　　（ｄ）未分配部分　　　　　　　５，４００，０００
　　　　　　总　计　　　　　　２１０，０００，０００

　　２．在本附件中使用的：
　　（ａ）“国外支出”一词，系指以借款人以外的任何国家的货币支付的从借款人以外的任何国家的领土获得的货物或服务的费用支出；
　　（ｂ）“国内支出”一词，系指以借款人的货币支付的或在借款人的领土获得的货物或服务的费用支出。
　　３．尽管有上述第１段的规定，但除下列规定的情况外，对本协定签字日以前发生的其它费用支出，均不得提款支付：
　　（ａ）１９９５年１月１日之后至协定签字日前类别（２）下发生的总额不超过８，５００，０００美元的费用支出可以提款支付；
　　（ｂ）１９９５年１月１日之后至协定签字日前类别（３）下发生的总额不超过３，５００，０００美元的费用支出可以提款支付；
　　４．世行可以要求对下列情况下的付款采用费用报表的方式从贷款帐户中提款：
　　（ａ）合同金额低于５０万等值美元的货物付款；
　　（ｂ）合同金额低于３百万等值美元的工程付款；
　　（ｃ）合同金额低于１０万等值美元的公司咨询服务付款；
　　（ｄ）合同金额低于５万等值美元的单个咨询服务付款；以及
　　（ｅ）培训项下的付款。
　　所有这些情况下的付款均需按照世行通知给借款人的条款和条件进行。

　附件２：　　　　　　　　　　项目说明

　　本项目旨在改善各项目省负责管理内河航道的机构的组织、管理和财务状况，扩大这些内河航道的运输能力，改善这些内河航道与陆地运输网之间的联系，并扩大利用这些内河水资源进行发电的能力。
　　本项目由以下各部分组成，但为达到上述目标，借款人与世行可通过协商，随时加以修改：

　Ａ部分：广西省
　　（１）在贵港市建设一座拦河大坝、船闸、道路、桥梁和有关管理设施，对贵港和南宁之间的浅滩和航道以及洪涝防护设施进行整治和建设，提供溢洪船闸闸门及相关的设备和通信设施，以此改善广西西江的通航能力。
　　（２）在根据本Ａ部分（１）所建设的大坝处建设一座总装机容量为１２万千瓦的水电站，并安装相关的输电线路，提供所需要的发电设备。
　　（３）实施一项加强负责广西省内河航运管理事务的机构的组织、管理和财务状况的计划，包括：开发和采用适当的财务和成本会计制度以及能完全覆盖成本开支的内河航运业务收费结构；开发和实施一项培训计划为该类机构提供政策以及项目建设与监督方面的开发和管理上的人员培训；建立一个负责管理广西内河航运业务经营的公司以及实施适当的经营政策和程序。
　　（４）开发并实施一项培训计划，为广西省负责广西内河环境保护的机构提供环境管理方面的人员培训。

　Ｂ部分：湖南省
　　（１）在大源渡市附近建设一座拦河大坝、船闸、道路、桥梁以及有关管理设施，对大源渡和株洲之间的浅滩和航道以及洪涝防护设施进行整治和建设，提供溢洪船闸闸门及相关的设备、装卸设备、航标和通信设施，在株洲港建设一个通用泊位和煤码头，并在衡阳港建设三个通用泊位。以此加强湖南湘江衡阳至株洲段的通航能力，并改善湘江航运与陆地运输网之间的联系。
　　（２）在根据本Ｂ部分（１）所建设的大坝处建设一座总装机容量为１２万千瓦的水电站，包括提供所需的发电设备并安装相关的输电线路。
　　（３）实施一项加强湘江航运公司的组织、管理和财务状况的计划，包括开发和采用适当的财务和成本会计制度以及能完全覆盖成本开支的内河航运业务收费结构、开发和实施一项为湘江航运公司提供政策以及项目建设与监督方面的开发和管理上的人员培训的培训计划。
　　（４）开发并实施一项培训计划，为湖南省负责湖南内河环境保护的机构提供环境管理方面的人员培训。

　Ｃ部分：浙江省
　　（１）扩展和改造下列四条主要航道，包括建设桥梁，从而扩大这些航道的通航能力：京杭大运河航道、长兴－湖州－上海线航道、杭州－上海线航道以及乍浦－嘉兴－苏州线航道。
　　（２）建设杭州港散货作业区、嘉兴港铁路－水运中转作业区以及湖州港铁路－水运中转码头，以改善水运和陆运系统之间的联系，同时提供所需要的港口装卸设备以提高这些港口的生产能力和效率。
　　（３）实施一项加强负责浙江省内河航运管理事务的机构的组织、管理和财务状况的计划，包括开发和采用适当的财务和成本会计制度以及能完全覆盖成本开支的适当的内河航运业务收费结构、开发和实施一项为该类机构提供政策以及项目建设与监督方面的开发和管理上的人员培训的培训计划。
　　（４）开发并实施一项培训计划，为浙江省负责该省内河环境保护的机构提供环境管理方面的人员培训。
　　本项目预计于２０００年１２月３１日以前完成。

　附件３：　　　　　　　　分期偿还时间安排

　　　　到期偿还日　　　　　　　　　　　　　　　偿还本金（以美元表示）＊
　　２００１年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，０４０，０００
　　２００１年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，１８０，０００
　　２００２年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，３３０，０００
　　２００２年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，４８５，０００
　　２００３年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，６４０，０００
　　２００３年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，８０５，０００
　　２００４年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　４，９７５，０００
　　２００４年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　５，１５５，０００
　　２００５年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　５，３３５，０００
　　２００５年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　５，５２５，０００
　　２００６年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　５，７２０，０００
　　２００６年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　５，９２５，０００
　　２００７年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　６，１３５，０００
　　２００７年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　６，３５０，０００
　　２００８年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　６，５７５，０００
　　２００８年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　６，８１０，０００
　　２００９年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　７，０５０，０００
　　２００９年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　７，３００，０００
　　２０１０年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　７，５６０，０００
　　２０１０年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　７，８２５，０００
　　２０１１年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　８，１０５，０００
　　２０１１年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　８，３９０，０００
　　２０１２年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　８，６９０，０００
　　２０１２年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　９，０００，０００
　　２０１３年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　９，３１５，０００
　　２０１３年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　　９，６４５，０００
　　２０１４年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　　９，９９０，０００
　　２０１４年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　１０，３４５，０００
　　２０１５年３月１日　　　　　　　　　　　　　　　１０，７１０，０００
　　２０１５年９月１日　　　　　　　　　　　　　　　１１，０９０，０００

　　＊　本表所列数字相当于各提款日所确定的等值美元数。见通则３．０４节和４．０３节。
　　提前偿付的贴水
　　根据通则第３．０４节（ｂ）款的规定，对提前偿还贷款本金可能交付的贴水应按下列提前偿还时间所对应的贴水率执行：

　　　　提前偿还时间　　　　　　　　　　　　　　　　贴水率
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　提前偿还日适用于贷款
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的利率（以年百分比表示）
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　乘以
　　　到期前不满三年　　　　　　　　　　　　　　　０．１５
　　　到期前超过三年但不满六年　　　　　　　　　　０．３０
　　　到期前超过六年但不满十一年　　　　　　　　　０．５５
　　　到期前超过十一年但不满十六年　　　　　　　　０．８０
　　　到期前超过十六年但不满十八年　　　　　　　　０．９０
　　　到期前超过十八年　　　　　　　　　　　　　　１．００

　附件４：　　　　　　　　　　专用帐户

　　１．在本附件中使用的：
　　（ａ）“合格类别”一词：（ｉ）对广西专用帐户而言系指类别（１）（ａ）、（１）（ｂ）和（１）（ｃ）；（ｉｉ）对湖南专用帐户而言系指类别（２）（ａ）、（２）（ｂ）和（２）（ｃ）；（ｉｉｉ）对浙江专用帐户而言系指类别（３）（ａ）、（３）（ｂ）和（３）（ｃ）。
　　（ｂ）“合格支出”一词系指为支付本项目所需的货物及服务的合理费用、并按照本协定“附件１”的规定由分配的贷款资金随时对合格类别所作的支出。
　　（ｃ）“核定分配额”一词系指：按照本附件第３段（ａ）条的规定就每一个专用帐户从贷款帐户中提取并存入该专用帐户的下述金额：（ｉ）广西专用帐户：相当于３００万美元的金额；（ｉｉ）湖南专用帐户：相当于３００万美元的金额；（ｉｉｉ）浙江专用帐户：相当于２００万美元的金额；但如果没有世行的另行同意，则：（ｉ）在类别（１）（ａ）、（１）（ｂ）和（１）（ｃ）项下的提款总额加上世行根据《通则》５．０２节就项目Ａ部分所作的全部未支付的特别承诺总额达到或超过６００万等值美元之前，广西专用帐户的核定分配额应限制在相当于１００万美元的金额上；（ｉｉ）在类别（２）（ａ）、（２）（ｂ）和（２）（ｃ）项下的提款总额加上世行根据《通则》５．０２节就项目Ｂ部分所作的全部未支付的特别承诺总额达到或超过６００万等值美元之前，湖南专用帐户的核定分配额应限制在相当于１００万美元的金额上；（ｉｉｉ）在类别（３）（ａ）、（３）（ｂ）和（３）（ｃ）项下的提款总额加上世行根据《通则》５．０２节就项目Ｃ部分所作的全部未支付的特别承诺总额达到或超过４００万等值美元之前，浙江专用帐户的核定分配额应限制在相当于７０万美元的金额上。
　　２．由各专用帐户所作的支付，应仅限于符合本附件规定的合格支出。
　　３．在世行收到它认为满意的一个专用帐户已正式开设的证据后，应按下述办法提取该专用帐户的核定分配额并在以后提款补充该专用帐户：
　　（ａ）对于该核定分配额的提取，借款人应为一次或数次不超过该核定分配额总数的存入向世行提出一次或数次申请，世行应根据该一次或数次申请，代表借款人从贷款帐户中提取借款人所申请的一笔或数笔金额并将其存入该专用帐户。
　　（ｂ）（ｉ）对于该专用帐户的补充，借款人应按照世行所规定的间隔时间，向世行提出往该专用帐户中存款的申请。
　　（ｉｉ）对于根据补充该专用帐户的申请所作的一笔或数笔支付，借款人应在每一次提出这类申请前或当时，按照本附件第４段的规定，向世行提供所要求的文件和其他的证明材料。世行应以借款人每一次的这类申请为基础，按照借款人所申请的且由上述文件和其他证明材料表明已从该专用帐户中支付的合格支出数额，代表借款人从贷款帐户中提款并存入该专用帐户。
　　在上述文件和其他证明材料证明所有补充存款申请是正当的时候，所有这类的补充存款都应由世行按照相应的合格类别及相应的等值金额，从贷款帐户中提款。
　　４．对于由借款人从一个专用帐户中所作的每一笔支付，借款人应在世行提出合理要求时，向世行提供表明此项支付完全属于合格支出的这类文件和其他证明材料。
　　５．尽管有本附件第３段的规定，世行在下列任一情况下，均不应继续向任何专用帐户中存款：
　　（ａ）如果在任何时候世行确定借款人可以根据《通则》第五条和本协定２．０２节（ａ）段的规定直接从贷款帐户中继续提取所有款项；
　　（ｂ）如果借款人在本协定４．０１节（ｂ）（ｉｉ）规定的时间内，不能向世行提交其所要求的、根据该４．０１节就该专用帐户的记录和帐目进行审计所作的任何审计报告；
　　（ｃ）如果在任何时候世行通知借款人准备根据《通则》６．０２节的规定全部或部分中止借款人从贷款帐户中提款的权力；或
　　（ｄ）一旦分配给一个专用帐户所对应的项目部分的合格类别的未提取的贷款总额，减去世行根据《通则》５．０２节的规定就该项目部分所作的任何未支付的特别承诺的金额，等于该专用帐户核定分配额的两倍时。
　　此后，从贷款帐户中提取分配给该项目部分合格类别的贷款资金的剩余未提取款额，应按照世行给借款人的通知中所规定的程序办理。该种款项的继续提取，只能在世行已经满意地认为，截止到此通知之日时，每一个专用帐户中的全部存款余额将被用来支付合格支出以后才能进行。
　　６．（ａ）如果世行在任何时候确定任何一笔由一个专用帐户所作的支付：（ｉ）根据本附件第２段的规定，在用途上或数额上是不合格的；或（ｉｉ）提供给世行的证明材料不能证明其为合格时，借款人应在接到世行通知时，及时地：（Ａ）按照世行的要求提供这类补充证明材料；或（Ｂ）往该专用帐户中存款（或者，如果世行提出退回的要求，则向世行退还），其金额相当于该笔支付的金额或该笔支付中不合格或不能核实的部分金额。除非世行另行同意，在借款人未提供这类证明材料或未进行上述存款或退款之前，世行不应继续往任何专用帐户中存款。
　　（ｂ）如果世行在任何时候确定，一个专用帐户中任何未支付款项将不需再为以后的合格支出支付时，借款人应在接到世行的通知后，及时向世行退回该笔未支付款项。
　　（ｃ）借款人可以在通知世行后，向世行退回存入任何专用帐户的全部或任一部分资金。
　　（ｄ）根据本附件第６段（ａ）、（ｂ）、（ｃ）退回给世行的金额，将贷记入贷款帐户中，以供今后按照本协定和《通则》的有关规定提取或注销。
学术权力的规范化应当遵循权力哲学的一般规律

高一飞



我在这里所谈的学术权力不是指国家进行科技、教育的行政管理权而是指不具备行政权力的机构和个人所具有的不属于国家行政权力的学术评价、管理的权力。因为国家对科技与教育的管理权是属于政府权力，它属于行政行为，是行政法研究的范围。我们这里所谈学术生产权力的范围包括：学术单位内部就学术资源分配的决定权、学术评价权。学术权力的机构包括学位委员会、学术委员会、职称评审委员会、各教学科研机构的重点学科、研究基地、教研室。掌握学术权力的人员包括上述机构的负责人及其成员。

我们一般谈到需要控制的权力往往指政治权力，如政府权力、司法权力等，政治权力容易受人关注，所以形成了一套自卢梭、洛克、孟德斯鸠以来不断探索并走向成熟的权力监督与控制理论，形成了存在于各国的不同模式的民主制度。但是，学术权力由于其自身要求宽松自由的性质，以及牵涉的人员数量较少，而且远离普通人的生活，其控制往往被人们忽视。

但问题是，在当今中国，学术权力的行使，牵涉到国家对学术进行的投资的合理使用；也牵涉到以政府行为对学术界从事学术的人员的评价、资助、奖励、提拔。从某种意义上说，中国的学术管理具有计划经济的特点，学术资源的分配从经济意义上来说，是一种国有资本的分配。另外，一个人的学术地位又能在很大的程度上决定一个人的政治地位、经济地位和社会地位，因而学术资源又是一种政治资源、经济资源。因而在中国，学术问题与国家对社会资源的分配有关，这种分配是否公平，是社会公平、文明与否的重要标志。

学术权力本身虽然不是行政权力，但是它是国家行使行政权力的基础，与国家权力紧密相联。如对公民授予毕业证书是教育行政机关的行政行为，但它须以答辩委员会这一非行政机构的学术结论为基础；各省级人事部门确定学术带头人、享受政府特殊津贴的人员的行为是行政行为，但是它要以各教学科研单位学术委员会的评价为基础；政府对科研项目的资助和奖励是政府的行政行为，但是它要以政府所聘请的专家委员会的评审为基础；政府授予学术职务、学术职称的行为是行政行为，但它要以非政府的学术机构的评审基础。

现在的问题是，政治权力有宪法、行政法规加以规范，因为其敏感性，也有党的领导和全社会的监督，但是对学术权力却缺少一套有效的制约与监督机制。学术权力不能公正行使，主要表现在以下几个方面：一是学术职务的终身职，二是各学术机构的产生没有经过民主选举，由行政机构任命，三是学术权力行为的程序没有合理的标准，往往由行政机构制定，而不是学术机构根据学术的自身规律制定，四是学术权力与行政权力不分，五是学术权力行为无责任。学术权力也同样应验了权力哲学的规律：没有制约的权力必然走向腐败。

学术权力腐败的具体表现是形成了学术霸权和学术滥权。少数掌握学术权力的人垄断了大量的学术资源，以权谋取个人和小集团的利益。有的学术权威占有了自己不可能完成的大量科研项目和科研经费，然后以恩赐者姿态在自己的小圈子里进行分配；有的学术带头人几乎控制了一个小单位所有人的学术命运，把学术职务职称控制在自己人的手里；有的身兼二任的人利用自己的行政领导的优势地位分配学术职务和学术经费。于是学术科研机构这个这常人看来的清静之地比任何地方都不平静：争权夺利，尔虞我诈，大打出手。君不见，每到申报博士点或科研项目时，有关单位领导满天飞拜访评委；学术本来是非常私人化的事情，但古代的私人书院在今天是没有地位的，因为它没有政府项目。现在各地不是以争取项目作为衡量学术水平和评定职称的依据吗？最关键的是，因为没有游戏规则，没有是非可以判断，往往老老实实做学问者，成了牺牲品，善于投机钻营者成了学术的受益人。上海大学法学院院长潘国和是一个没有受过法学教育的中学化学教师，四十多岁改行进入法学界，短短十年，居然出版“专著近10本，论文一大批……著述的文字有113万”，而且治学横跨了法学几大领域。他刑事方面也搞，金融证券也研究，又是国际法学专家，国际关系博士。后来终因剽窃东窗事发（《南方周末》99.11.5.）而离开了学术界。

要改变学术权力的无序状态，最终应当从学术作为权力的内在规律入手。企业的经济管理权力的规范运行应当是可资借鉴的模式，因为经济管理权力也是一种独立于政治权力的权力类型。政企要分开，行政与学术也要分开，因此，要尽量避免审批学术、等级学术，学术权力的规范化首先要使学术权力独立于其他权力，就象投资大学的人不能直接干预大学的学术评价；企业的老板不能鉴定自己的产品。在进行学术评判时应当遵循裁判权如司法权力的一般规律：自己不能当自己的裁判，也不能当自己利害关系人的裁判；裁判者本人不能分享裁判结果带来的利益；裁判独立，裁判者不得受到不当干涉和利诱；因为学术标准和司法中事实认定标准一样，在一定数量前提下，只能对其实质内容进行自由心证，因而要特别重视学术评价的形式正义或程序正义。

我们看到，违反政治权力的游戏规则轻者丢官，重者锒铛入狱；违反经济权力游戏规则者轻者罚款，重者构成经济犯罪（企业管理也不是政府行为，但经理人员经营同类营业者可以构成违法或者犯罪）。那么，对学术权力当然好可以进行规范，只要我们按照权力哲学的一般规律，形成自律与他律相结合的机制，学术无序的状态一定会有所改善。（作者为西南政法大学副教授 、法学博士）

2005.3.3于美国丹佛大学