反倾销产业损害调查规定
商务部
中华人民共和国商务部令二OO三年第5号
《反倾销产业损害调查规定》、《反补贴产业损害调查规定》和《保障措施产业损害调查规定》已于2003年9月29日第5次部务会议审议通过，现予公布，自公布之日起30日后施行。
部长 吕福源
二OO三年十月十七日
反倾销产业损害调查规定
第一章 总则
第一条 为规范反倾销产业损害调查，根据《中华人民共和国反倾销条例》（以下简称反倾销条例），制定本规定。
第二条 依据反倾销条例进行的反倾销产业损害调查相关活动，适用本规定。
第三条 中华人民共和国商务部（以下简称商务部）负责反倾销产业损害的调查。涉及农产品的反倾销产业损害调查，由商务部会同农业部进行。
第二章 损害的认定
第四条 损害，是指倾销对已经建立的国内产业造成实质损害或者产生实质损害威胁，或者对建立国内产业造成实质阻碍。
实质损害是指对国内产业已经造成的、不可忽略的损害。
实质损害威胁是指对国内产业尚未造成实质损害，但有证据表明如果不采取措施将导致国内产业实质损害发生的明显可预见和迫近的情形。
实质阻碍是对国内产业未造成实质损害或者实质损害威胁，但严重阻碍了国内产业的建立。
第五条 在确定倾销对国内产业造成的损害时，应当审查以下事项：
（一）倾销进口产品的数量和倾销进口产品对国内同类产品价格的影响；
（二）倾销进口产品对国内产业的影响。
第六条 对倾销进口产品数量的审查，应包括倾销进口产品的绝对数量是否大量增加，或相对于国内同类产品生产或消费数量是否大量增加；
审查倾销进口产品对国内同类产品价格的影响，应考察与国内同类产品价格相比，倾销进口产品是否大幅削价销售，或者倾销进口产品是否大幅压低国内同类产品价格，或在很大程度上抑制国内同类产品本应发生的价格增长。
第七条 审查倾销进口产品对国内产业的影响，应包括对影响国内产业状况的所有有关经济因素和指标的评估，包括销售、利润、产量、市场份额、生产率、投资收益状况或设备利用率存在的实际或潜在的下降；影响国内价格的因素；倾销幅度的大小；现金流、库存、就业、工资、产业增长、筹资或投资能力受到的实际或潜在的负面影响。
第八条 实质损害威胁应当根据明显可预见和迫近的情形来判断，并且如果不采取措施，实质损害将会发生。对实质损害威胁的确定，应当依据事实，不得仅依据指控、推测或者极小的可能性。
确定实质损害威胁，还应审查但不限于以下因素：
（一）表明进口很可能发生实质增长的倾销产品进口的大幅增长率；
（二）出口商可充分自由使用的、或即将实质增加的能力，表明进入进口成员市场的倾销出口可能发生实质增长。在采用这一指标时应考虑是否存在其它出口市场吸收任何额外的出口；
（三）进口产品是否正以将大幅压低或抑制国内同类产品价格的价格进口，并且将很可能导致对进口产品需求的增加；
（四）被调查产品的库存情况。
第九条 确定对建立国内产业的实质阻碍，除了第八条的因素外，还应审查但不限于以下因素：
（一）国内产业的建立或筹建情况；
（二）国内需求的增长情况及其影响；
（三）倾销进口产品对国内市场状况的影响；
（四）倾销进口产品的后续生产能力和在国内市场的发展趋势。
第十条 同类产品，是指与倾销进口产品相同的产品；没有相同产品的，以与倾销进口产品的特性最相似的产品为同类产品。
第十一条 在确定同类产品时，可以考虑以下因素：产品的物理特征、化学性能、生产设备和工艺、产品用途、产品的可替代性、消费者和生产者的评价、销售渠道、价格等。
第十二条 倾销进口产品对国内产业的影响，应当根据对国内同类产品生产的单独界定进行评估。如果根据生产工艺、生产者的销售和利润等标准不能对国内同类产品的生产与其他产品的生产分别界定，则可以根据包括国内同类产品在内的最窄产品组或产品范围的产品生产来确定进口倾销产品的影响，只要这种产品组或产品范围能够提供足够的信息。
第十三条 在确定国内产业时，应当考虑中国国内同类产品的全部生产者，或者其总产量占国内同类产品全部总产量的主要部分的生产者；但是，国内生产者与出口经营者或者进口经营者有关联，或者其本身就是倾销产品的进口经营者的，可以排除在国内产业之外。
前款所称有关联，是指其中的一方直接或者间接地控制或影响另一方，或者双方直接或者间接地受第三方的控制或影响，或者双方共同直接地或者间接地影响第三方等情形。
第十四条 在确定区域产业时，应当考虑以下因素：
（一）生产者在该区域市场出售全部或者几乎全部其所生产的同类产品；
（二）该区域市场的需求不是由或者大部分不是由国内其他区域范围的同类产品的生产者提供；
（三）其他因素。
第十五条 倾销进口产品来自两个以上国家（地区），并且同时满足下列条件的，可以就倾销进口产品对国内产业造成的影响进行累积评估：
（一）来自每一国家（地区）的倾销进口产品的倾销幅度不小于2％，并且其进口量不属于可忽略不计的；
（二）根据倾销进口产品之间以及倾销进口产品与国内同类产品之间的竞争条件，进行累积评估是适当的。
前款所称可忽略不计，是指来自一个国家（地区）的倾销进口产品的数量占同类产品总进口量的比例低于3％；但是，低于3％的若干国家（地区）的总进口量超过同类产品总进口量7％的除外。
第十六条 在进行累积评估时，可以考虑以下因素：
（一）来自不同国家（地区）的倾销进口产品对国内产业损害的持续性和可能性等情况；
（二）来自不同国家（地区）的倾销进口产品与国内同类产品之间的可替代程度，包括特定客户的要求及产品质量等相关因素；
（三）来自不同国家（地区）的倾销进口产品和国内同类产品在同一地区的市场上的销售价格、卖方报价和实际成交价格；
（四）来自不同国家（地区）的倾销进口产品和国内同类产品是否存在相同或者相似的销售渠道，是否在市场上同时出现；
（五）倾销进口产品之间以及倾销进口产品与国内同类产品之间的其他竞争条件；
（六）其他因素。
第十七条 商务部在进行产业损害调查时，应当为倾销进口产品的使用者、消费者等提供陈述意见、提交证据的机会。
第十八条 反倾销案件的产业损害调查期通常为立案调查开始前的三至五年。
第三章 产业损害调查
第十九条 利害关系方申请应诉产业损害调查的，应当自反倾销调查立案公告发布之日起20日内向商务部提出应诉申请，办理应诉登记；同时应提供产业损害调查期内应诉申请人的生产能力、产量、库存以及在建和扩建的计划；向中国出口该产品的数量及金额；进口经营者进口的数量及金额等情况。
第二十条 利害关系方包括以下范围：
（一）被调查产品的外国（地区）生产者、出口经营者、国内进口经营者，或者该产品生产者、出口经营者、进口经营者的行业组织或者其他组织；
（二）被调查产品的原产国（地区）、出口国（地区）的政府及其代表；
（三）国内同类产品的生产者、经营者，或者该产品生产者、经营者的行业组织或者其他组织；
（四）其他。
第二十一条 利害关系方参加调查活动，应当出具相关身份证明。利害关系方为企业或者其他组织的，应当出具营业执照等登记证明、法定代表人身份证明。
委托代理人参加调查活动的，应当出具代理人身份证明及授权委托书；委托律师作代理人的，应当委托中国律师事务所及中国执业律师，并应当出具授权委托书、律师事务所营业执照、律师执业证明。
二十二条 商务部反倾销产业损害调查的对象包括国内生产者、国内进口经营者、国内购买者、国内最终消费者、国外出口经营者、国外生产者等。
第二十三条 商务部认为有必要的，可以聘请有关产业、财会、经贸、法律等方面的专家提供咨询意见。有关专家应当承担相应的保密责任。
第二十四条 商务部采取问卷、抽样、听证、技术鉴定、实地核查等调查方式进行产业损害调查。
第二十五条 商务部向利害关系方发放的调查问卷包括国内生产者调查问卷，国内进口商调查问卷，国外生产者、国外出口商调查问卷或者其他类型的调查问卷。
第二十六条 利害关系方应按问卷规定的方式和时间返回答卷。如需延期，应当在答卷截止日期的7日前向商务部提出书面申请并说明理由。是否同意延期，由商务部决定。
第二十七条 商务部可以对利害关系方进行实地核查。实地核查前，应当将核查的主要目的和内容提前通知有关利害关系方。
第二十八条 应利害关系方请求或者根据调查需要，经有关国家（地区）同意，商务部可以派出人员赴该国家（地区）对有关产品的生产能力、投资扩产、库存、原产或转口及企业间的关联关系等情况进行调查。
第二十九条 商务部可以要求利害关系方按照规定提交或者补充书面材料，利害关系方也可以主动向商务部提交书面材料。
第三十条 应利害关系方的请求，或者商务部认为有必要的，可以举行产业损害听证。
第三十一条 应诉产业损害调查的利害关系方认为其所提供的资料及相关证据有必要保密的，应当在提交资料的同时向商务部提交该资料的非保密概要，或者分别提交该资料的保密文本和公开文本。
非保密概要和公开文本应当合理表达保密信息的实质内容。未表达实质内容的，商务部可以要求其补充相关内容和证据资料。
第三十二条 应诉产业损害调查的利害关系方不提供资料及相关证据的非保密概要或公开文本的，或者不提交非保密概要或公开文本理由不充分的，商务部可以对该资料不予考虑。商务部如果认为提供的资料不需要保密时，可以要求利害关系方撤销保密申请。
第三十三条 在产业损害调查过程中，应诉产业损害调查的利害关系方应当如实反映情况，提供有关资料。利害关系方不如实反映情况、提供有关资料的，或者没有在合理时间内提供必要信息的，或者以其他方式严重妨碍调查的，商务部可以根据已经获得的事实和可获得的最佳信息作出裁定。
第四章 附则
第三十四条 应诉产业损害调查的利害关系方在向商务部提交任何文件及证据材料时，均应提交中文正本一式5份，并同时提交相应的电子文本（计算机软盘或光盘）一式3份。
第三十五条 商务部产业损害调查，依据国家语言文字主管部门规定的通用语言文字为正式语言和文字。利害关系方所提供的任何文件、资料、信息应当为通用语言文字。非通用语言文字资料应提交规范汉字译文及原文，并以译文为准。非通用语言文字资料如未附有译文将不被视为有效的和合法的证据材料。
第三十六条 本规定由商务部负责解释。
第三十七条 本规定自公布之日起30日后施行。本规定施行之日，原国家经贸委颁布的《反倾销产业损害调查与裁决规定》（国家经贸委令【2002】第45号）同时废止。
诈骗行为社会面面观
王政
记得马克思曾经在《资本论》中批判资本主义制度时提到：在这种社会里，一小撮人掠夺人民，侮辱人民。在这种社会里，贫困驱使成千上万的人走上流氓无赖、卖身求荣、尔虞我诈、丧失人格的道路。在这种社会里，必然使劳动者养成这样一种心理——为了逃避剥削，就是进行欺骗也行；为了不挨俄，使自己和亲人吃饱肚子，就是不择手段、不惜任何代价都行。因而，“富人和骗子是一枚奖章的两面”、“是资本主义豢养的两种寄生虫”。如今，经济已经全球化，资本主义国家和社会也发生了翻天覆地的变化，不是如当年马克思所攻击和批判的“骗子社会”那样。我们社会主义国家也开始学习资本主义国家先进的管理制度和经验。但是，随着我国经济的迅猛发展，因普遍存在的欺诈行为所引发的社会诚信问题也确实是让人担忧。作为法律科学的社会工作者，我们几乎每天都在做些防止社会欺骗事件发生的工作。本文正是基于对相关诈骗行为的研究分析来与大家共同分享有关诈骗方面的知识的，希望能给大家带来有关预防诈骗理论和实践上的一定收益。
一、关于诈骗手段之面面观
（一）利用公司形式进行诈骗。大家都非常清楚，公司是以营利为目的的法人企业，而且对股东而言，对公司债务承担的是一种有限责任。公司又是财团法人，往往具有固定的营业场所、相当的资金实力和偿债能力。所以，对诈骗分子而言，打着公司的幌子去行骗一般比较容易得手。近些年来，层出不穷的信息咨询公司、外贸服务公司、物资公司、中介公司、甚至高科技公司等各类经营范围的公司中，骗子公司可以说占有相当大的比例。骗取金融信贷资金的巨骗无一不是以公司（甚至是“知名公司”、“跨国公司”）为载体所进行的。
（二）利用网络、报刊、电视台等媒体和手机短信进行诈骗。任何一项产品或服务，如果希望迅速得到市场或公众的认知或认可，借助网络、报刊或电视台等大众传媒的力量可以说是一条捷径。骗子也正是利用了社会普通公众对大众传媒信息的信任，通过形形色色的广告引诱人们上当的，堪称“姜太公钓鱼——愿者上钩”。目前，尤其是关于网络“邮购”、“函购”、“预购”的诈骗术非常的普遍，以致人们对网络等媒体信息产生了普遍的不信任感。
（三）利用人们对金融知识的无知和欠缺进行诈骗。近年来，所发生的大量融资诈骗、保险诈骗、外汇诈骗、证券诈骗等金融诈骗形式都是针对人们一般对各类金融票据（支票、本票、汇票）、信用证、境外融资、外汇管理和保险等知识和法规所了解不深的事实由精通此方面业务的骗子所策划实施的。此类诈骗行为一旦得逞，给国家、企业或个人所造成的损失额往往非常巨大。
（四）通过捞取“政治资本”进行诈骗。此种骗术一般为所谓的“改革家”、“社会能人”、“先进人物”等所采用，实施此类骗术通常需要骗子们“虑谋长远”。通常的手法是：他们用诈骗得来的钱财去贿赂政府官员或假惺惺为社会进行公益募捐，为自己买取“政协委员”、“人大代表”、“某某会长”等各类“头衔”作为“政治资本”，然后再以此作掩护，四处进行招摇撞骗。此类骗子往往八面玲珑，背后根基深厚，不容易被发现和识破，至于追究其刑事责任则更是难上加难。
（五）利用或冒充“外商”、“华侨”、“港商”等进行诈骗。改革开放后，各类外国的事情可以说让国人们大开眼界，各类外国公司、外商也纷至沓来。在不少国人眼中，外国人就是上帝、就是大款，外国的月亮都比中国的圆，其崇洋媚外心态可以说已到达了极至。不少诈骗分子正是利用部分国人这种崇洋媚外的心理去实施诈骗的，他们与境外诈骗分子相互勾结或直接冒充外国公司驻中国代表、外商、华侨、港台商人等打着“项目考察”、“贸易洽谈”、“投资引进”、“招商”、“人才或劳务输出”等幌子实施诈骗，骗取国家或国人的财富。
（六）利用和冒充“名人”、“高干”、“富商”等进行诈骗。普通人对“名人”、“权贵”、“富商”等都具有一种崇拜的心理。但是这种崇拜一旦超过了一定的限度就变成了盲目的崇拜，就很容易上当受骗。不少骗子正是利用人们的这种心理，通过直接化装成或冒充“名人”、“高干”、“富商”或他们亲属的形式进行诈骗。有的人甚至敢冒充国家重要领导人进行诈骗。
（七）利用婚姻形式进行诈骗。婚姻是男人和女人自愿共同生活的一种结合，是人类文明的一种体现，本来应是一件非常神圣的事情。然后，对骗子而言，是不惧怕践踏神圣的，各类形形色色的婚姻中有一部分就是骗子们拿手的“骗财骗色”的演义行为。所以，合法的婚姻也可能是一口美丽的“陷阱”。
（八）利用人们同情弱者、热心公益的心态进行诈骗。任何一个正常的社会人都是有良知的，有良知的人一般都会同情弱者，喜欢做些捐赠、救助等类的公益事业。然而，骗子一般是缺乏良知的，他们会利用人们的良知和善行去进行诈骗。一方面为了骗得人们的同情心，他们会在普通人面前表现得非常可怜、形如乞丐，另一方面他们的内心却极其的贪婪，不择手段地施展骗术攫取财富。这就是我们这个奇妙的世界，有时“好心未必能得到好报”！
当然，社会之大，骗术之深之高，非吾辈凡夫俗子所能尽探。以上所列举之诈骗手段，不过是些诈骗常规招法罢了。
二、关于骗子脸谱之面面观
欺骗与反欺骗无疑是一场打不完的智力战争，要防止被欺骗，就必须学会识别骗子的脸谱。古语云：“听其言，观其行”，尽可知其性矣。尽管骗子的脸上不会直接写上“骗子”二字，但是骗子的一些基本特征还是有一定的规律可循的。一般而言，骗子共有的一些特征主要表现在以下几方面：
（一）有着一张较为讨人喜欢的脸，一般有着较高的智力。愚笨和丑陋之人一般是骗不了他人的。
（二）能言善变，巧舌如簧。骗子为了防止自己的骗术被人戳穿，一般都采取主动进攻的方式，他们善于发现自己骗术中的一些漏洞，并及时作出应变和调整，最终用他们的三寸不烂之舌将你侃晕。
（三）见多识广，老练沉着。对职业惯骗而言，知识面不可谓不渊博。他们“上谈天文，下侃八卦；什么总统轶事、土特产品、名菜佳肴、风土人情、电影明星、体坛健将也是信口说来”。从事融资领域的骗子，一般对经济学、运筹学、金融股市、期货外汇、法律等都有独到的研究。
（四）善于奉承拍马、投其所好。诈骗实际上是诈骗分子与被害人之间的一场心理战，骗子有一套独特“诈骗心理学”。他们能抓住对方喜爱什么，忌讳什么；需要什么，讨厌什么，然后尽量投其所好，避其所恶，使被害人警戒之心荡然无存。
（五）善于伪装借势。骗子一般有多套身份，根据需要他们可随时变换自己的形象和角色。对“教授、专家、外商、高干、名人、富翁（婆）”等角色，他们无不表演得淋漓尽致。尤其是集团诈骗或团伙诈骗，中间还有不少职业骗子从中作陪衬（俗称“托儿”），使得整个骗局天衣无缝。
（六）善于把握诈骗时机。骗子也喜欢研究《孙子兵法》，非常懂得“欲取先予”、“阴阳之变”、“动静之理”。在时机或条件不成熟时，他们一般是“藏迹潜行”，表现得非常谨慎小心。可一旦时机成熟，他们的动作往往异常迅速，决不放过半点机会，可谓“以迅雷不及掩耳之势”“该出手时就出手”。等被发觉，他们很可能已逃之夭夭。
（七）善于物色被骗目标或对象。骗子并不是每个人的东西都敢骗的，他们非常注重“调查研究”被骗目标或对象的基本情况，可谓“知己知彼，百战不殆”。许多骗子还非常注意研究面相术和骨相学（其间也不乏一定经验科学成分），他们通过对人面相、骨相的研究往往就知人的愚鲁、贫富、性情、喜好等特征，就可判断出对方是否属于容易上当受骗之人。
（八）善于寻求“保护伞”和“替罪者”。骗子诈骗并非不计后果，他们也想使自己的骗术不被戳穿，不希望自己因行骗会受到法律的制裁。所以，大凡巨骗或惯骗，都非常注重自己关系网络的编织。他们会通过骗取的钱财贿赂官僚权贵或买取政治资本，一旦诈骗失手，也好有人出面“保护”、“说情”或“开脱罪责”。另骗子也擅长运用贿赂或小恩小惠的手法为自己的诈骗行为寻找替罪者，从一定意义上讲，这些“替罪者”也属于受骗者。
以上为骗子之基本画像，可能朦胧模糊。但大家只要掌握其基本轮廓，就会最大可能地提高自己的警觉性而不致轻易受骗。
三、关于被骗对象脸谱之面面观。
俗话说得好：“可怜之人必有可恨之处”、“苍蝇不叮无缝的鸡蛋”。有些人为什么会成为骗子的受害者，是因为他们也有一张与别人不一样的脸谱（指性格方面的弱点）。其不一样之处表现在：
（一）“贪财好利”型。记得西方有个叫沃尔默的人说过这样的话：一个诚实人不允许也不愿意自己成为任何阴谋计划的一方以图成为爆发户。一个人心中往往怀有侵占别人财物的想法，才能成为一个十全十美的受害者。中国有句成语叫“螳螂捕蝉，黄雀在后”。要知道，你想发别人的财，别人也正想发你的财，“不义之财”不可取啊！所以贪财型的人一般是骗子最喜欢物色的诈骗对象。
（二）“愚鲁虚荣”型。一个人的虚荣心会让人变得愚蠢不堪。喜欢攀龙附凤、倚附权贵也往往是人们一种虚荣心的体现。而人的内心一旦被这种虚荣心态所占据，就会生活在一种幻觉之中，就不容易认识到自己的缺陷和不足，就听不尽善意的规劝和警示。自然，骗子的骗术和谎言是最能迎合一个人虚荣心的需求了。在许多婚姻诈骗案中，许多骗子只所以得逞，与许多年轻女性存在很强的虚荣心态是不可分的。
（三）“疏忽轻信”型。俗话说：害人之心不可有，防人之心不可无。一个缺乏责任心和警戒心的人自然是骗子理想的人选。做任何事情，只要有一颗责任心，就必然会多一份小心，遇事必然会多动脑筋，不会轻信他人的“花言巧语”或难以兑现的许诺。当然，是否小心谨慎或小心谨慎的程度怎样是与一个人的生活阅历紧密联系的，即使再小心的人也难免会因智力和社会经验之不足而致上当受骗的。但是社会生活给我们的教训是：“多一些谨慎、少一点疏忽；多考虑点为什么、少考虑些所可能获取的利益”是我们减少受骗机会的关键招法。
（四）“多疑和自负”型。多疑的人一般不容易上当，但任何事物都有两面性，多疑的人在其疑虑被打消后往往更容易轻信，所以许多骗子正是掌握了某些人多疑的性格，通过实施骗术或给予小利不断引其上钩的。另外，自负的人往往认为自己聪明、智商高（能够识破别人的骗术）而不肯听取别人的规劝反而更容易上当受骗。
当然，人性格中存在一些弱点并不意味着一定会上当受骗，只不过容易被诈骗分子利用罢了。因为诈骗与反诈骗毕竟是一场智力游戏，这种游戏有时是不讲规则的。诈骗分子不仅利用人性的弱点进行诈骗，而有些也会利用人性的一些优点进行诈骗，如利用人们善良、富有同情心等优点进行诈骗。所以我们对诈骗行为的受害者要分析其受害的原因，不应过分对其进行谴责。
总之，社会诈骗行为之所以猖獗不断，其产生原因是多方位的。其中有法制不健全、党风和社会风气不正等社会宏观方面的原因，也有执法部门不依法办案、放纵诈骗分子、政府部门存在官僚主义和玩忽职守等渎职行为对预防或打击诈骗行为产生不利影响等方面的中观原因，还有诈骗行为受害者自身存在的一些弱点（如不懂法、不知法、经验不足和自我防护意识差等）而轻易被诈骗分子所利用等微观方面的原因。所以预防诈骗行为发生，必然是一项社会系统工程。它要求抓干部党风廉正建设，抓完善国家法律制度建设，抓完善社会各单位规章制度和提高人员素质建设，抓每个社会公民的道德水准提升和法律意识培育建设等。但是要实现这一切，必须要有一个基本的前提条件，那就是要不断研究诈骗、认识诈骗，防止“道高一尺，魔高一丈”。笔者管窥之见，仅望此文能对大家有所启发即足矣！
（作者简介：王政，系中企国盛律师事务所合伙律师，现为北京市律师协会公司专业委员会委员，主要从事公司证券、房地产和诉讼等方面的法律业务，擅长刑事辩护，具有多年律师执业经验。）
2007-1-7