天津市人民政府


关于修改《天津市地热资源管理规定》的决定
天津市人民政府


《关于修改〈天津市地热资源管理规定〉的决定》已经市人民政府批准，现予发布施行。

决定
市人民政府决定对《天津市地热资源管理规定》（1995年市人民政府令第44号）作如下修改：
一、将《规定》中的“《地热开采许可证》”均修改为“《地热采矿许可证》”。
二、将第十四条修改为：“为充分利用和保护好地热资源，地热井开采利用方案须经市地热管理处同意，开采地热的单位或个人应承担回灌义务，并按规划施行回灌开采。回灌方案及措施报市地热管理处审批。对经批准回灌的用户可按年限和回灌量减收其应缴纳的地热资源费。”
三、将第十八条修改为：“对违反本规定有下列情形之一者，由市地热管理处责令限期改正，并视情节轻重分别给予警告、吊销《地热采矿许可证》、查封地热井。对经营性活动有违法所得的，处3万元以下罚款，无违法所得的，处1万元以下罚款；对非经营性活动，处1000元以
下罚款：
（一）未经批准或未办理申请领证手续，擅自施工或开采地热的；
（二）不按统一要求安装计量设施或计量设施发生故障隐瞒不报的；
（三）无指标或不按批准指标任意扩大开采量的；
（四）未经批准或无正当理由拒不缴纳或拖欠地热资源费的，施工、监理、咨询单位不及时缴纳管理费的；
（五）不按时报送开采计划和开采报表的；
（六）不按审批方案施工的；
（七）不按审批方案回灌或未经批准擅自回灌污染热储层的；
（八）未经批准擅自将其他钻井转为地热开采井开采地热的。”
四、将第二十五条删除。有关条款序号作相应调整。
本决定自发布之日起施行。
《天津市地热资源管理规定》根据本决定作相应的修正，重新发布。

天津市地热资源管理规定

（1995年7月12日市人民政府发布1997年12月15日根据市人民政府《关于修改〈天津市地热资源管理规定〉的决定》修订发布）


第一条 为加强对本市地热资源的管理，合理开发利用和保护本市地热资源，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》和有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称地热资源是指埋藏在本市地面以下地壳内岩石和流体中能被经济合理地开发出来的热能，包括蒸气型、热水型、地压型、干热岩型和岩浆岩型五种类型。其中热水型地热系指流温在40℃（含40℃）以上的地下热水。
第三条 凡在本市行政区域内开发利用地热资源的单位和个人，均须遵守本规定。
第四条 天津市地热管理处是市人民政府主管全市地热资源开发利用和管理的行政主管部门，其主要职责是：
（一）管理地热资源的勘查、合理开发、科学利用与保护；
（二）贯彻执行国家和我市有关地热开发管理方面的法律、法规及有关规定，会同有关部门编制全市地热开发利用规划；
（三）审批地热开发利用项目和地热井的布局、开发与回灌，核定地热年度开采指标，核发地热开采许可证；
（四）负责征收地热资源费，并参与地热资金的管理；
（五）负责地热开发利用中实验和科研项目的立项管理；
（六）履行市人民政府赋予的其他职责。
第五条 地热资源开发利用实行统一规划、统一管理、合理布局、综合利用、以热养热、滚动开发的方针。
第六条 地热资源的开发利用规划，由市地热管理处会同市规划、供热等行政主管部门制定，报市人民政府批准后实施。
第七条 开采地热资源实行许可证制度。申办《地热采矿许可证》的程序是：
（一）申请。开采地热的单位或个人向市地热管理处提出申请报告书，同时提交综合利用计划、节能措施及比例尺为1∶2000的平面位置图等。
（二）可行性研究。在市地热管理处受理申请后，开采地热的单位或个人委托具有资格的地热咨询设计单位提出可行性研究报告，交由市地热管理处组织评审。
（三）审批。可行性研究报告经评审通过后，市地热管理处根据全市地热分配布局和评审意见，向开采地热的单位或个人下达批复文件和同意施工通知书。
（四）施工、验收。
1．开采地热的单位或个人凭批复文件和同意施工通知书与具有资格的钻井施工单位按审批要求编制设计并组织施工，施工中需要更改设计时，须经市地热管理处批准后方可继续施工。
2．为保证地热成井质量，施工过程中实行地热工程监理制度。
3．地热井竣工后，由市地热管理处组织验收，签发《地热井验收评定书》。
（五）核发《地热采矿许可证》。开采地热的单位或个人，持《地热井验收评定书》到市地热管理处领取《地热采矿许可证》。领取《地热采矿许可证》须提交地热井的全部技术资料复印件，包括：
1．钻孔地质综合柱状图、测井曲线、井温、井压、洗井、抽水、化验资料等；
2．年度开采计划；
3．综合利用规划及实施方案。
第八条 为勘探目的及其他目的凿成的地热井，需要开采时，均须办理《地热采矿许可证》。
用于地震等监测目的的地热井，可不办理《地热采矿许可证》，但须到市地热管理处登记备案。
第九条 为保证地热井施工质量，承担开采地热可行性研究报告的单位、地热钻井施工单位、地热工程监理单位，均须持相应级别的资格证件到市地热管理处登记审核，并按承担项目费用的1％至3％缴纳管理费。
第十条 地热资源属国家所有，开采地热资源须向市地热管理处缴纳地热资源费。地热资源费按温度（ｔ）实行梯度收费，其标准是：
40℃≤ｔ＜50℃ 0．20元／立方米
50℃≤ｔ＜60℃ 0．30元／立方米
60℃≤ｔ＜70℃ 0．40元／立方米
70℃≤ｔ＜80℃ 0．50元／立方米
ｔ≥80℃ 0．60元／立方米
第十一条 地热资源费由市地热管理处统一征收，按照取之于地热、用之于地热的原则，主要用于地热资源的管理、保护、科研立项、回灌试验、动态监测、综合利用、所需设备的更新维护、与开发利用地热有关项目的支出和对在保护资源、综合利用、科学管理、节能降耗等方面做出
显著贡献的单位与个人的奖励。
第十二条 开采地热资源的单位或个人，应与市地热管理处签定无承付托收协议，按月缴纳地热资源费。超过规定缴纳日期的，每逾期一天，加收应缴费用1％的滞纳金。
第十三条 为合理开发和保护地热资源，实行按计划开采地热资源的制度。
（一）根据地热资源情况和开采地热单位或个人实际需要，每年由市地热管理处核定并下达年度开采指标。
（二）开采地热单位或个人于每年第一季度末将上年度开采报表和本年度开采计划报送市地热管理处。
（三）开采地热单位或个人应按统一要求安装计量设施，市地热管理处有权对开采地热单位或个人的开采情况进行监督检查，并对超计划开采部分加倍收费。
第十四条 为充分利用和保护好地热资源，地热井开采利用方案须经市地热管理处同意，开采地热的单位或个人应承担回灌义务，并按规划施行回灌开采。回灌方案及措施报市地热管理处审批。对经批准回灌的用户可按年限和回灌量减收其应缴纳的地热资源费。
第十五条 报废地热井需报市地热管理处审批。经批准后，用户要按要求进行封堵。地热井需要维修时，开采地热的单位或个人须将修井方案及施工单位报市地热管理处，经批准后方可施工。
第十六条 开采地热的单位或个人要加强对地热资源的保护，防止污染热储层；要提高地热资源利用率，实行梯级开发、综合利用；地热弃水温度要符合国家环境保护规定和标准。
第十七条 对在地热资源开发利用和管理方面做出突出贡献的单位和个人，应给予表彰和奖励。
第十八条 对违反本规定有下列情形之一者，由市地热管理处责令限期改正，并视情节轻重分别给予警告、吊销《地热采矿许可证》、查封地热井。对经营性活动有违法所得的，处3万元以下罚款，无违法所得的，处1万元以下罚款；对非经营性活动，处1000元以下罚款：
（一）未经批准或未办理申请领证手续，擅自施工或开采地热的；
（二）不按统一要求安装计量设施或计量设施发生故障隐瞒不报的；
（三）无指标或不按批准指标任意扩大开采量的；
（四）未经批准或无正当理由拒不缴纳或拖欠地热资源费的，施工、监理、咨询单位不及时缴纳管理费的；
（五）不按时报送开采计划和开采报表的；
（六）不按审批方案施工的；
（七）不按审批方案回灌或未经批准擅自回灌污染热储层的；
（八）未经批准擅自将其他钻井转为地热开采井开采地热的。
第十九条 对违反本规定的行为，情节轻微，能主动改正，消除影响的，可从轻或免除处罚；对不服从管理或拒付罚款的，可暂扣其工具和物品，在其改正违章行为和交付罚款后发还。
第二十条 对破坏地热井、地热监测设施，拒绝、阻碍执法人员依法执行公务的，由公安部门予以治安处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十一条 当事人对行政处罚不服的，可以在收到处罚决定后15日内申请复议或向人民法院提起诉讼。期满不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的市地热管理处申请人民法院强制执行。
第二十二条 本规定施行前已经开采取用40℃（含40℃）以上地下热水的单位或个人，应在本规定发布之日起两个月内向市地热管理处补办有关登记、发（换）证手续。
第二十三条 在本市行政区域内开采取用40℃（含40℃）以上地下热水的，须到市地热管理处申办《地热采矿许可证》并只交纳地热资源费，不再交纳地下水资源费，凡取用40℃以下地下热水的，按有关规定分别到水利部门或其授权的城建部门申办《取水许可证》并交纳地下水
资源费，不再交纳地热资源费。
第二十四条 市地热管理处负责将每年的地热井数量和地下热水开采量送水利部门或其授权的城建部门备案。
第二十五条 本规定自发布之日起施行。



1997年12月15日
中国证券监督管理委员会


关于印发《派出机构监管工作职责》的通知


（2003年12月5日证监发〔2003〕86号）



为充分发挥集中统一监管体制的优势，增强监管合力，提高监管效率，现将《派出机构监管工作职责》印发给你们，请遵照执行。

派出机构要切实履行监管职责，做到职责分解到处，任务细化到岗，责任落实到人。同时，要结合辖区市场情况，努力进行监管方式和监管手段上的探索创新，加强与地方政府及有关部门的协作，构建综合监管体系，促进辖区内证券期货市场健康稳定发展。对在履行工作职责中遇到的问题，派出机构要及时请示报告。会机关各部门要围绕派出机构履行监管工作职责，做好指导、协调、检查和服务，充分发挥派出机构一线监管的作用，把各项监管工作切实落到实处。

派出机构监管工作职责

按照统一监管体制的要求，证监会机关的主要职责是制定、修改和完善证券期货市场法律法规，拟定市场发展规划，办理重大审核事项，指导协调风险处置，组织查处证券期货市场重大违法违规案件，指导、检查、督促和协调系统监管工作。派出机构的主要职责是做好辖区内的一线监管工作，完成全系统的协作监管任务，围绕三个方面抓好一线监管工作：一是深入了解辖区市场情况，主动揭示风险，采取有力措施处置风险；二是坚持现场检查和非现场检查相结合，做好持续监管，致力于推动市场主体规范运作的基础性建设；三是根据会机关的统一布置，依法履行稽查任务，打击证券期货市场违法违规行为，保护投资者合法权益，具体承担以下监管工作：

一、拟发行公司监管工作职责

（一）负责监管辖区内拟发行公司的辅导改制工作。接受辅导备案材料并进行登记管理，受理辅导机构报送的辅导报告并经过调查验收后向发行监管部报送辅导监管报告，对辅导机构履行辅导义务的行为进行监督和必要的协调，跟踪和总结拟发行公司接受辅导过程中存在的主要问题并进行必要的现场调查或检查，对已经完成辅导工作的拟发行公司未被推荐的原因进行了解并在辅导有效期内进行持续关注。

（二）对辖区内拟发行公司申请首次公开发行股票和上市公司申请再融资的，建立与发行监管部直接沟通机制，及时报告已发现的重大问题和重大风险。发行监管部受理的公司申请文件，应由申请人同时将一份申请文件报所在地派出机构。

（三）负责对辖区内拟发行公司及有关中介机构在股票发行审核和承销过程中涉嫌违规的问题进行核查，并出具核查意见。

（四）负责根据规定就公开发行证券相关事宜对辖区内公司上市后中介机构履行持续义务和上市公司履行配合义务进行监管，建立与发行监管部直接沟通机制。

二、上市公司监管工作职责

（一）负责对辖区内上市公司进行现场监管。组织实施巡回检查、专项核查，对检查中发现的不规范问题，督促上市公司按要求披露整改报告并落实相应的整改措施，涉嫌构成违法、违规行为的，应及时提出立案稽查的建议并上报证监会。

（二）负责对辖区内上市公司的定期报告、临时报告等信息披露文件进行事后审阅，保持对披露信息真实性的合理怀疑，并进行持续监管；发现疑点时，对上市公司披露信息与实际情况的一致性进行核查或调查，完善核查机制。

（三）负责对辖区内上市公司治理结构的规范情况进行监管。对独立董事的独立性和履行职责情况进行检查，督促上市公司完善股东大会、董事会和监事会等制度，推动上市公司及其高管人员加强诚信建设。

（四）负责协助上市公司监管部对辖区内上市公司重大资产重组、吸收合并、上市公司收购及股东持股变动等涉及上市公司并购重组事宜的申报文件进行审核，并及时上报审核意见；通过现场检查和日常了解，掌握上市公司重大资产重组、吸收合并、收购及股东持股变动、股份回购等情况及存在的问题，并提出处理建议；将已实施并购重组的上市公司作为重点，对其并购重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行跟踪监管。

（五）建立上市公司退市风险防范工作制度。督促辖区内上市公司充分揭示退市风险，及时向证监会提交退市风险分析报告。

（六）建立和完善上市公司风险分类管理机制。加强对辖区内上市公司风险信息的收集、识别、分析和跟踪工作，合理进行风险分类，对重大关联交易、资金占用、对外担保等容易引发风险的问题实施动态监管，制订重大突发事件应急处置方案，有效防范和化解上市公司因突发事件引发的证券市场风险。

（七）负责对辖区内上市公司融资情况进行监管。对拟申请再融资的公司，重点关注其信息披露真实性、财务风险、公司治理及诚信状况，出具持续监管意见；对上市公司融资后的持续运作情况，以及主承销商（保荐人）的相关持续督导责任的履行情况进行持续监管，对主承销商（保荐人）提交的后续报告（持续保荐报告书）进行备案，负责对上市公司募集资金使用情况的持续监管，对募集资金的安全存放、使用进度、使用效果、变更投向、效益实现以及信息披露等情况进行监管。

（八）建立健全上市公司监管协作工作机制。协助有关派出机构对上市公司主要异地分支机构和控股股东及关联人实施监管；加强与证券交易所的监管信息交流，协调监管措施；及时主动向所在地地方人民政府及相关职能部门通报上市公司的风险状况和退市情况，协助地方政府制订退市风险处置预案，并做好有关配合工作。推动形成政府协调、社会监督、司法介入、行业自律的监管协作机制，通过综合治理，提高上市公司质量。

（九）建立辖区内上市公司各类监管档案，保证档案资料的准确、完整。建立健全上市公司、相关中介机构及其责任人的诚信记录档案和累积评价制度。

三、证券经营机构监管工作职责`

（一）负责对辖区内的证券公司以及分公司、证券营业部、证券服务部的业务活动进行日常监管，通过现场检查和非现场检查依法履行监督管理职责。

（二）负责对辖区内证券公司治理结构，证券公司以及分支机构的内部控制制度的健全完善及运作情况进行监督检查。

（三）结合客户交易结算资金监控系统负责对辖区内的所有证券经营机构的客户交易结算资金进行日常监管。

（四）负责监控并及时处置辖区内证券经营机构的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。

（五）负责对辖区内证券经营机构的投诉进行调查处理。

（六）负责辖区内证券经营机构佣金收取标准的报备工作，维护证券经纪业务正常市场竞争秩序。

（七）与当地相关部门密切合作，打击辖区内非法设立证券交易网点行为。

（八）负责对辖区内证券公司分支机构总经理和副总经理的任职资格进行审核，并进行日常监管。

（九）负责对辖区内分支机构的同城迁址进行备案，对辖区内证券营业部异地迁址（包括辖区内异地迁址和跨辖区异地迁址两种情况）进行审核。

（十）在以下事项发生时负责在规定时间内出具书面意见：证券公司申请新设服务部、证券公司分支机构开业验收，外国证券机构设立驻华代表处，外国证券机构驻华代表处首席代表、总代表变更，证券公司申请股票主承销业务资格，证券公司股权变更，证券公司营业部转让、互换。在证券公司高级管理人员任职资格事项上除在规定时间内出具书面意见外，还负责与证券公司拟任高级管理人员进行任职资格谈话，出具谈话鉴定并报证监会。此外，派出机构可就机构监管部负责审批的辖区内证券经营机构的有关事项提出相关意见。

（十一）负责对辖区内证券公司高级管理人员和分支机构总经理和副总经理任职资格进行年检。

（十二）负责牵头监管注册地在辖区内的证券经营机构。作为主办派出机构，应及时与证券机构异地分支机构所在地的派出机构沟通，互通情况、协作监管。异地分支机构所在地的派出机构应当积极支持和配合主办派出机构对证券经营机构的整体监管工作，同时做好对辖区分支机构的监管。

四、证券投资咨询机构监管工作职责

（一）负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。

（二）负责对辖区内公司申请证券投资咨询业务资格进行初审。

（三）负责对辖区内证券投资咨询公司进行年检。

（四）负责对辖区内证券投资咨询机构的投诉进行调查处理，对辖区内证券投资咨询机构涉嫌违法违规行为进行核查。

五、基金监管工作职责

（一）负责辖区内基金管理公司开业申请和分公司设立申请的现场检查工作。

（二）负责辖区内基金管理公司发起设立机构的自律备案相关工作。

（三）负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作。

（四）负责辖区内基金相关数据的统计工作。

（五）负责处理辖区内有关基金的投诉，协调有关基金的纠纷。

（六）协助基金监管部对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管。

（七）协助基金监管部对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管。

（八）协助基金监管部对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管。

（九）协助基金监管部对辖区内承担基金托管、登记注册、评估等业务的中介机构进行监管。

（十）协助基金监管部对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管。

（十一）协助基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查。

六、期货监管工作职责

（一）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的业务活动进行日常监管，包括现场检查和非现场检查。

（二）负责对辖区内期货经纪公司的设立、合并、分立和解散申请进行初审。

（三）负责核准辖区内期货经纪公司设立、终止营业部的申请，及辖区内期货经纪公司到其他辖区设立营业部的申请，并报证监会备案。

（四）负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部和投资咨询公司进行年检。

（五）负责监控并及时处置辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部的风险，遇有重大风险及时向证监会报告。

（六）结合客户保证金封闭管理，负责对辖区内期货经纪公司的客户保证金进行日常监管。

（七）期货经纪公司所在地派出机构与期货经纪公司异地分支机构所在地的派出机构应互通情况，协作监管。异地分支机构所在地的派出机构应当积极支持和配合期货经纪公司所在地派出机构对期货经纪公司的整体监管工作，同时负责辖区内分支机构的日常监管。

（八）负责受理辖区内期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部、期货投资咨询公司的报备事项。

（九）负责对辖区内期货经纪公司高级管理人员任职资格初审、任职资格年检初检和日常监管。

（十）负责对期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人以及分支机构负责人任职资格的核准和日常监管，核准结果报证监会备案。受理期货经纪公司董事、监事任职资格的备案。

（十一）负责核准期货经纪公司的法定代表人、注册资本、住所或营业场所、持有10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东及股权结构、营业部经营场所及营业部负责人变更并报证监会备案。涉及期货经纪公司及营业部跨辖区迁址的，应在迁出地派出机构、迁入地派出机构及期货监管部协商后办理。

（十二）负责对期货经纪公司、期货经纪公司分公司及营业部变更经营范围进行初审。

（十三）负责对持有期货经纪公司10%以上（含10%）股权或拥有实际控制权的股东资格进行初审。

（十四）负责期货投资咨询业务资格初审。

（十五）负责管理和维护辖区内期货经纪公司高级管理人员数据库。

（十六）负责处理对辖区内监管对象违规、违法行为的投诉，根据授权调查辖区内监管对象的违规、违法行为，配合或者会同会内有关部门调查辖区内非法进行期货交易及其他破坏期货市场秩序的行为。

七、稽查工作职责

（一）立案调查辖区内证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）并报证监会稽查部门备案。

（二）办理证监会稽查部门交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。

（三）办理派出机构之间请求协助案件调查的事项并按请求方的要求及时反馈。

（四）根据法律和有关规定，协助公安、司法等有关部门工作，对其主办的涉及辖区内证券期货违法案件提供专业技术支持。

八、信息安全与管理工作职责

（一）负责对辖区内新建、异地迁址的证券营业部、服务部进行技术审核，并依据统一要求和安排对证券公司、证券营业部、服务部和基金管理公司信息技术系统进行检查。

（二）负责辖区内证券公司申请开展网上证券委托业务申请材料的备案，并负责辖区内获准开展网上证券委托业务的证券公司技术系统进行重大升级或对业务管理制度作出重大修订的备案，并协助对证券公司网上委托系统的情况进行检查。

（三）负责督促辖区内相关机构及时、完整、准确地向监管部门报送规定的数据。

（四）负责本派出机构信息系统的建设、运行、维护，保证网络和信息安全；为统一推广应用的业务系统提供相应的技术支持；做好计算机相关软硬件设备、耗材、服务的采购和管理；负责本派出机构在证监会内外部网站的信息发布工作。

（五）协助做好案件调查中的技术支持工作。

九、法律工作职责

（一）协助做好证券、期货市场立法工作。协助法律部组织安排专项立法调研活动；接受法律部委托，草拟有关的部门规章以及其他规范性文件；收集并反映公司法、证券法以及行政法规、证监会规章在执行过程中存在的问题，提出解决方案和立法建议，及时向证监会报告。

（二）负责协调监督辖区内证券期货法律实施和执行。开展对本辖区内法律、法规、规章实施执行情况的定期检查和专项检查工作；对本辖区内其他行政执法机关、司法机关、监管对象等提出的与派出机构监管职责有关的法律问题提供咨询。

（三）协助做好案件审理相关工作。参加行政处罚委员会会议，按要求做好案件审理工作；积极协助证监会案件审理部门对证人、当事人及其代理人进行询问和调查等。

（四）负责辖区内行政处罚执行工作。按规定送达法律文书；具体落实和监督辖区内被处罚对象履行证监会行政处罚决定，并建立辖区内执行监督工作档案管理制度；做好罚没款的日常催缴工作；配合人民法院做好辖区内行政处罚强制执行工作。

（五）负责处理本辖区案件诉讼。依法独立做好以派出机构为被告的行政诉讼案件的应诉工作；协助法律部做好涉及派出机构工作的以中国证监会为被告的行政诉讼案件的应诉工作。

（六）做好行政复议所涉及的相关工作。负责向住址在本辖区内的行政复议相对人送达证监会的行政复议法律文书；做好行政复议相对人住址在本辖区内的行政复议决定的执行工作；在行政复议中，派出机构为被申请人的，应按照《行政复议法》和《中国证监会行政复议办法》做好行政复议申请的答复等工作；接受法律部的委托，做好有关复议案件的调查、核实等工作。

（七）协助证监会有关部门开展本辖区内的证券法律、行政法规和规章的普法活动，提高市场主体的法律意识。

十、审计及评估业务监管工作职责

（一）应有专人或机构负责辖区内会计师事务所、资产评估机构及其相关人员执行证券、期货业务的监督管理工作。

（二）负责对在本辖区内执行证券期货相关业务的会计师事务所、资产评估机构及相关人员职业道德、独立性和专业胜任能力进行监督检查，根据有关规定及时处理或向证监会及时报告。

（三）负责向证监会定期报告对在本辖区内执行证券、期货相关业务的会计师事务所、资产评估机构及相关人员的监管情况。

（四）负责对辖区内具有证券执业资格的会计师事务所、资产评估机构的资格所存疑点进行核查，以及对申请证券执业资格的会计师事务所、资产评估机构申报材料中存在的疑点进行核查。

（五）负责督促辖区内具有证券从业资格会计师事务所、资产评估机构真实、完整、及时地填报会监管数据库所涉及的有关会计师事务所、资产评估机构的信息。

（六）负责收集辖区内会计师事务所、资产评估机构的其他信息，包括会计师事务所、资产评估机构的公告，以及辖区内有关部门对会计师事务所、资产评估机构和相关人员的监管信息，定期报会计部。

十一、信访工作职责

按照有关规定，认真做好辖区内涉及证券期货业务的来信、来访工作，及时化解群体性上访事件。

除上述职责外，派出机构还应及时完成会内各部门交办的其他工作事项。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。派出机构作为地方证券期货行业协会的主管部门对当地证券期货业协会工作进行业务指导和监督。

本《职责》未尽事宜，按照有关法律、法规和证监会的规定办理。

本《职责》自印发之日起施行。《关于进一步明确派出机构监管工作职责的通知》（证监发〔2000〕73号）同时废止。