中国证券监管委


中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知
中国证券监管委


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号将本文废止）


现将《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（1997年4月8日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发给你们，请认真遵照执行。
附件：一、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定
二、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定实施细则


（1996年3月21日发布 1997年4月8日修订）


为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。


（1997年4月8日发布）

第一章 总 则
第一条 为了加强证券、期货市场的监督管理，及时查处证券、期货违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（以下简称《决定》），制定本实施细则。
第二条 地方证管部门对本行政区域内的证券、期货事务进行监督、管理、稽查和协调，应当遵守《决定》和实施细则。
本细则所称地方证管部门是指经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。
第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院证券委、中国证监会发布的规章和规范性文件的规定；坚持公开、公平、公正的原则。
第四条 地方证管部门应当维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，按照授权范围履行监管职责。对于超出授权范围的事项，应当及时请示中国证监会。
第五条 地方证管部门履行监管职责，不得干预被监管机构的正常业务活动，不得主办或者协办有关证券、期货类报刊。
第六条 中国证监会负责指导和协调地方证管部门的监管工作。

第二章 对被监管机构的日常监管
第七条 地方证管部门应当建立被监管机构的定期报告制度。
前款被监管机构是指设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司分支机构，以及期货交易所非经纪公司会员单位。
第八条 定期报告内容如下：
（一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构地址或其他通讯资料。
（二）被监管机构应当于每季度结束后15日内，向地方证管部门报送资产负债表、营业报告书和地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
（三）被监管机构应当于每个会计年度结束后3个月内，向地方证管部门报送年度营业报告书、经注册会计师事务所审核的资产负债表、损益表和财务状况变动表，以及地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
第九条 被监管机构发生合并、分立、重大亏损、清算或者其他重大事项，应当自重大事项发生之日起两日内，向地方证管部门提交临时报告。
第十条 地方证管部门认为必要时，可以要求被监管机构提交有关交易和资产情况等资料。
第十一条 被监管机构应当向地方证管部门报送有关证券、期货方面的信息和统计资料。
第十二条 被监管机构应当在下列情况发生之日起5日内，将有关事项向地方监管部门备案：
（一）被监管机构法定代表人及其他高级管理人员（包括董事、监事、经理等）的任命、撤换；
（二）被监管机构的名称、住址发生变更；
（三）证券经营机构设立、撤销或者合并分支机构。
第十三条 地方证管部门应当建立对被监管机构的定期检查制度。
定期检查可以分批进行，但每年至少检查本行政区域内被监管机构总数的二分之一。
第十四条 地方证管部门可以根据监管工作需要，对被监管机构实行抽查。
第十五条 地方证管部门应当建立证券期货从业人员的业务档案制度。
证券期货从业人员的业务档案包括：业务人员的从业资格、专业培训情况、从业奖惩记录等。

第三章 案件查处
第十六条 查处证券、期货违法或者违规案件，应当以事实为依据，以法律为准绳；坚持有法必依、执法必严、违法必究和法律面前人人平等的原则。
第十七条 地方证管部门在授权范围内，可以查处下列案件：
（一）设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为；
（二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为；
（三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为；
（四）中国证监会移交的其他案件。
第十八条 地方证管部门在查处违法、违规行为时，可以行使下列职权：
（一）询问当事单位或者个人，并责成其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他材料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料和其他相关文件或者资料；
（三）向被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
被调查当事单位或者个人，与被调查事件有关的单位或者个人，应当如实提供有关情况和资料。
第十九条 地方证管部门查处证券、期货违法或者违规行为，应当立案。
第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为，有权向地方证管部门提出控告和检举。
第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。
地方证管部门应当为举报人保密。
第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由两名以上调查人员参加。调查人员调查时应当出示本人工作证和地方证管部门授权调查的文件。
第二十三条 调查人员在案件调查过程中应当严格遵守保密制度。
第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当回避：
（一）是案件当事人或者当事人的近亲属；
（二）与案件有利害关系；
（三）与案件当事人有其他关系可能影响案件的处理。
第二十五条 调查人员应当在立案调查结束后1个月内作出调查报告并提出处理意见。
第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。
行政处罚应当制作行政处罚决定书。
第二十七条 地方证管部门作出行政处罚决定，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及其依据，并告知当事人依法享有的权利。
第二十八条 行政处罚决定书应当自作出行政处罚之日起10日内，送达被处罚当事人。
受文单位或者个人应当在送达回执上签收。
第二十九条 被处罚单位或者个人不服地方证管部门处罚的，可以向中国证监会申诉。
对于事实不清，适用法律、法规或者规章不当的处罚决定，中国证监会有权予以变更或者撤销。
第三十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会或者本部门作出的处罚。
第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将案件材料归档。
第三十二条 地方证管部门查处的案件超过授权范围的，应当将案件的有关证据材料报中国证监会。

第四章 监督与协调
第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。
两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的，应当报中国证监会，由中国证监会直接查处或指定地方证管部门查处。
第三十四条 地方证管部门查处案件，需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的资料，证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为不宜提供的，地方证管部门可以报中国证监会，由中国证监会决定是否提供。
第三十五条 地方证管部门除在授权范围内履行监管职责外，对中国证监会交办的事项应认真执行。需要提供资料的，应当及时提供。
第三十六条 地方证管部门应当在每季度终了后15日内，报告查办案件情况。在每年度终了后1个月内，报告年度工作情况。对于中国证监会交办或者指定办理的案件，要指定专人负责，并且将调查处理情况及时报告。
第三十七条 地方证管部门履行监管职责，应当建立健全规章制度，廉洁自律，秉公执法。

第五章 附 则
第三十八条 本细则由中国证监会解释。
第三十九条 本细则自发布之日起施行。



1997年4月8日
河北省沧州市人民政府


关于加强城镇土地资产管理的若干规定

　　
沧政发〔2007〕14号 2007年10月19日

　　



　　

第一条 为认真贯彻国务院《关于加强土地调控有关问题的通知》，进一步规范土地市场秩序，防止国有土地资产流失，维护土地权利人利益，依据有关法律法规和省政府有关文件，结合我市实际，就加强城镇国有土地资产管理，制定本规定。

　　

第二条 坚持市、县两级政府对土地的集中统一管理。新华区、运河区、沧州经济技术开发区、渤海新区核心区的土地由市政府统一规划、统一计划、统一管理、统一资源配置。

　　

第三条 要高度垄断土地一级市场。进一步完善土地收购储备制度，经营性用地和工业用地必须实行招拍挂供地。对已完成征收、收回（购）程序并支付补偿费的土地，要及时清场、入库，并按计划供地。

　　

第四条 要规范搞活土地二级市场。国有土地使用权转让、租赁、抵押、拍卖、赠与或交换等交易行为，必须进入土地交易市场公开进行，严禁私下交易。国有土地使用权首次转让必须符合法律规定和合同约定的条件。

　　

第五条 严厉打击土地隐形市场和黑市交易，对未经批准非法转让土地造成国有资产流失的案件，要依法严肃处理，相关责任人涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。

　　

第六条 国土部门要定期开展存量土地调查，清理闲置土地，建立台帐。对批准的项目用地不按时开工建设或中途停工以及建成后停止使用等情形造成土地闲置的，要依法处置。

　　

（一）占用耕地的非农业建设项目用地自批准之日起一年未动工建设的，由县级以上国土部门按每平方米10元征收土地闲置费；以出让等有偿使用方式取得的房地产开发用地，超过出让合同约定的动工开发日期满一年未动工开发的，征收相当于土地出让金20%以下的土地闲置费。连续两年未使用的，无偿收回土地。

　　

（二）对各类闲置土地，一律由政府土地储备机构收回（购）处置。要加大废弃建设用地的复垦置换工作力度，保障城市基础设施和重点工业项目用地需求。

　　

第七条 规范改制破产企业土地处置，防止违规变卖划拨土地。

　　

（一）国有企业破产时，其划拨土地一律由政府收回储备，不得通过拍卖、变卖地上建筑物等形式规避土地使用权招拍挂。破产企业土地处置收益等要上缴财政部门，存入专户、统筹用于破产企业的职工安置。

　　

（二）本规定发布前经国资委（或县级以上政府和市直主管部门）批准，新企业已购买破产企业厂房设备和全部接收安置原企业职工的，在符合城市规划用地性质和执行工业用地最低价标准的前提下，可按遗留问题补办土地处置手续，其他情况一律停止办理。

　　

（三）在企业改制处置土地时，必须由其主管部门（对县级政府下属企业由县级政府）核实出具已落实职工身份置换和职工安置费用的证明文件，并提交银行出具的证明改制企业已将职工安置费用存入银行专户的文件，方可按改制政策配置土地。对已经按企业改制政策处置的土地，在政府收储时，其收地价格按改制时核定的价格加上已使用年期的银行贷款利息再扣减已用年期价格后的剩余价格计算。

　　

（四）不得借企业改制之机将非商住用地改为商住用地。企业申请将非商住用地改为商住用地的，一律由政府收回（购）储备。未经市、县（市）政府批准，司法机关、破产清算组不得对破产企业的划拨土地及地上建筑物进行变卖或委托中介机构拍卖。

　　

第八条 政府对收储的土地要逐步实行一级开发整理，以“净地”、“熟地”出让。集中连片的土地，要整体规划，成片开发建设规模小区，要面向全国招商引资。

　　

第九条 停止委托开发商垫资代建城市道路和其他公用设施。

　　

第十条 要科学编制全市年度用地计划，其中城镇土地收储计划和供地计划要与城市规划密切衔接，合理安排商品房、经济适用住房、廉租房、城市基础设施等各类用地供地数量。

　　

新增建设用地不得突破下达的计划指标，新增建设用地指标主要用于地方支柱产业、外资等重点项目。

　　

第十一条 严格控制划拨供地，必须划拨的，要严格控制供地数量。划拨地价要实行动态管理，除经济适用住房、廉租房、城市基础设施用地外，一般按照土地市场价格的60%确定。

　　

第十二条 各用地单位要严格按照批准的用途使用土地，不得擅自改变用途。划拨土地或其地上建筑物出租的，应将租金中所含土地收益上缴市、县（市）财政部门。其中党政机关、事业单位获取的租金，由财政部门负责收缴。

　　

第十三条 国有土地使用权出让时，必须由规划管理部门出具规划设计条件，逐步实行按修建性详规和楼面地价出让。

　　

第十四条 用地单位不得擅自改变已批准的规划条件。对非经营性用地项目，不再批准建设底层商业等经营性设施。不得在工厂厂区、行政事业单位办公区、学校校园等非商住用地范围内建造别墅式专家楼、成套住宅、宾馆和招待所等设施。

　　

特殊情况确需改变规划条件的，须经市规划审批会批准；用地单位须凭市规划审批会会议纪要及详细规划条件，到国土部门申办改变土地用途或用地条件的手续，补缴土地出让金差价后，方可到规划部门领取改变规划条件的项目批件。

　　

第十五条 项目单位申请改变用地规划条件的（不包括非经营性用地改经营性用地），须经市政府批准。改变规划条件后涉及需调整增加政府土地收益的，按相同级别土地市场最高价补缴出让金，否则政府依法收回土地使用权；非特殊情况不再批准增加规划建筑密度、建筑容积率等用地规划条件。

　　

第十六条 审批工业项目用地，要严格审核投资强度、建筑密度、容积率、非生产性用地比例等四项控制指标。对高耗能、重污染等不符合国家产业政策的项目，一律不供地。

　　

第十七条 工业项目扩建申请用地，原有用地未达到四项控制指标的，应利用原厂区进行扩建改造；原厂区不宜改造扩建或已规划为非工业用地的，应实行异地建厂，对原厂区土地由政府收回（购）储备，鼓励企业“退市进郊”。

　　

第十八条 工业项目要向工业园区集中，防止布局分散。各工业园区要划出一定比例土地并制定优惠政策鼓励建设标准厂房和多层厂房，对投资额小于2000万元（不含土地费用）的项目不单独供地，应通过租赁、购买标准厂房或利用存量土地等途径获得生产经营场所。

　　

第十九条 工业用地出让价格不得低于国家规定的工业用地出让最低价标准，且最低价标准不得低于土地取得成本、土地前期开发成本和按规定收取的相关费用之和。对土地利用总体规划确定的城市建设用地范围外的土地，且土地前期开发由土地使用者自行完成的工业项目用地，在确定土地出让价格时可按不低于国家规定工业用地出让最低价标准的60%执行。

　　

第二十条 严格实行土地出让金“收支两条线”管理。国土部门应当严格按照土地出让合同收缴土地出让金，缴存地方国库。财政部门要加强督导，确保土地出让金足额入库，严禁返还土地出让金。

　　

第二十一条 严格按法定程序依法征收、征用土地。

　　

（一）禁止任何用地单位与农村集体经济组织协商补偿标准、签订征地协议、直接支付征地补偿费用。

　　

（二）要按规定将征地补偿安置费及时拨付到位，严禁克扣农民利益。发放土地补偿费、安置补助费以及地上附着物和青苗补偿费要实行公示制度。有条件的地方，可通过发放记名银行卡或者存折方式直接发放给被征地农民。

　　

（三）要加强对征地补偿安置费用分配和使用情况的监管，对于留给集体经济组织的征地补偿安置费支出，沧州市区实行“村申请、区审核、市财政审批”；各县（市）、渤海新区、市经济技术开发区，要实行“村申请、乡（镇）审核、县（市）、渤海新区、市经济技术开发区财政审批”。

　　

第二十二条 市县两级劳动和社会保障部门必须建立失地农民养老保险和最低生活保障制度，加强失地农民的就业培训，拓宽就业门路。

　　

被征地农民参加社会保障所需的个人缴费，可以从其所得的土地补偿安置费中直接缴纳。市、县（市）人民政府可以从土地出让收入中安排一部分资金用于补助被征地农民社会保障支出，逐步建立被征地农民生活保障的长效机制，今后征地不再留地安置。

　　

第二十三条 规划部门要高起点编制“城中村”改造专项规划，分期成片集中开发。市县两级政府要制定“城中村”改造办法和优惠政策，引导鼓励房地产开发商积极参与“城中村”改造。

　　

第二十四条 要加强对房地产评估、资产审计等中介机构的行业管理，严格规范行业行为。中介机构出具的资产评估和资产审计结果，要做到公平、公正、真实。

　　

（一）对中介评估和资产审计事务机构违反国家规范标准和行业管理规定，出具虚假错误报告的，有关职能部门要进行严肃查处，对造成严重后果的，依法追究法律责任。

　　

（二）国资委、国土、房管、审计等职能部门和集体企业主管部门，对企业改制、破产及土地出让等各项资产处置中的资产清算、资产价值认定、债权核定、净资产核定，要高度负责、严格审核把关，防止企业虚报债务变相侵占国有资产。造成国有资产流失的，要追究有关部门的行政责任。

　　

第二十五条 加强用地审批后的监督管理，坚决杜绝利用编造的项目套取土地，囤积土地，谋取非法利益行为。要将非法批地、非法占地和非法低价出让土地案件，作为土地执法监察的重点，采取公开调查处理和媒体曝光的形式，加大查处力度。

　　

第二十六条 要建立联合执法机制。各级公安、监察、城管、国土等执法部门要各司其

　　

职，密切配合，形成强大的土地执法合力。

　　

第二十七条 严格实行土地管理问责制，各级政府和有关部门主要领导为第一责任人。严禁违法批地、严禁低价出让土地，对把关不严造成重大影响的，对本辖区内土地违法违规行为不制止、不查处或隐瞒不报、压案不查、敷衍塞责的，要追究地方政府主要领导和当地国土部门主要负责人的责任；对违法占地、擅自改变用途、非法交易等行为，要追究用地单位主要领导责任。

　　

第二十八条 成立沧州市土地资产管理委员会，强化政府对土地资产的统一监管。委员会负责对新增建设用地指标的分配使用、土地征收方案、土地储备计划、供地计划、旧城拆迁改造等土地资产管理中的重大事项进行集体审议决策，负责协调解决土地管理工作中的重点、难点问题。

　　

第二十九条 各县（市）要成立相应领导组织和工作机构，加强对本辖区土地资产的统一监管。

　　

第三十条 本规定自颁布之日起施行。