国家外汇管理局


国家外汇管理局关于印发《银行间外汇市场做市商指引》的通知

汇发[2010]46号


国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行；中国外汇交易中心，银行间市场清算所股份有限公司：
为配合汇率形成机制改革，增加外汇市场流动性，2005年国家外汇管理局在银行间外汇市场引入做市商制度。目前该制度已成为外汇市场重要的基础制度之一。为满足外汇市场迅速发展的需求，提高人民币外汇市场流动性，促进人民币价格发现效率，保证外汇市场平稳运行，国家外汇管理局对《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（汇发[2005]86号）予以修订，形成新的《银行间外汇市场做市商指引》（见附件），现印发给你们。
国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和外资银行。
执行中如遇问题，请与国家外汇管理局国际收支司联系。联系电话：010-68402586、68402181。
特此通知。

附件：银行间外汇市场做市商指引


二〇一〇年八月三十日


银行间外汇市场做市商指引

第一条 为进一步发展外汇市场，提高我国外汇市场的流动性，完善价格发现机制，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《银行间外汇市场管理暂行规定》（银发[1996]423号）和《中国人民银行关于加快发展外汇市场有关问题的通知》（银发[2005]202号），制定《银行间外汇市场做市商指引》（以下简称《指引》）。
第二条 《指引》所称银行间外汇市场做市商，是指经国家外汇管理局（以下简称外汇局）核准，在我国银行间外汇市场进行人民币与外币交易时，承担向市场会员持续提供买、卖价格义务的银行间外汇市场会员。
第三条 银行间外汇市场做市商分为即期做市商、远期掉期做市商和综合做市商。即期做市商是指在银行间即期竞价和询价外汇市场上做市的银行。远期掉期做市商是指在银行间远期、外汇掉期和货币掉期市场做市的银行。综合做市商是指在即期、远期、外汇掉期和货币掉期等各外汇市场开展做市的银行。
2011年1月1日以前经外汇局备案核准取得银行间外汇市场做市商资格的银行自动承继即期做市商资格。远期掉期做市商和综合做市商资格须另行申请。
第四条 银行间外汇市场即期做市商和远期掉期做市商享有以下权利：
（一）适度扩大结售汇综合头寸区间，实行较灵活的头寸管理；
（二）享有向中国人民银行（以下简称人民银行）申请外汇一级交易商的资格；
（三）具有参与外汇市场新业务试点的优先权。
银行间外汇市场综合做市商除享有上述三项权利外，对于银行间外汇市场新批准交易品种，经外汇局批准交易资格后，可自动获得该交易品种的做市资格；可优先获得集中净额清算分层管理一级清算资格。
第五条 银行间外汇市场做市商应履行以下义务：
（一）在规定的交易时间内，连续提供人民币对主要交易货币的买、卖双向价格，所报价格应是有效的可成交价格；
（二）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，报价不得超过人民银行规定的银行间市场交易汇价的浮动幅度；
（三）在外汇市场诚实交易，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格；
（四）严格遵守外汇市场交易和结售汇综合头寸的相关管理规定，及时报送结售汇综合头寸日报表；
（五）每季度报送本机构的资本充足率、外币资产负债情况、本机构和境外关联金融机构的重大事件（如资信评级调整）及外汇局要求报送的其它资料。综合做市商还须每月向外汇局报告客盘结售汇变化及原因分析、报告期内对客户远期签约期限分布和报告期末对客户远期未到期敞口期限分布、国际外汇市场走势及重大事件分析和判断、境外资产运用情况及外汇局要求报送的其他资料。
第六条 申请银行间外汇市场做市商资格须首先申请相应做市品种的尝试做市资格。申请尝试做市资格应具备以下基本条件：
（一）取得银行间外汇市场会员资格两年（含）以上的银行类金融机构；
（二）最近一个年度全行资本充足率达到8％以上；
（三）集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在2亿美元（含）以上；
（四）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录。
第七条 银行间外汇市场即期做市商和远期掉期做市商应具备以下基本条件：
（一）在申请做市的交易品种上尝试做市两年以上，具备必要的经验和能力。2011年1月1日以前经外汇局备案核准取得银行间外汇市场做市商资格的银行，在银行间远期、外汇掉期、货币掉期市场开展双边报价交易的时间视为其尝试做市时间；
（二）最近两个年度全行资本充足率达到9％以上；
（三）最近两个年度全行境内代客跨境收支规模排名在前50名（含）以内；
（四）申请即期做市商的，最近一个年度全行在银行间即期外汇市场本外币交易规模排名在前30名（含）以内；申请远期掉期做市商的，最近一个年度全行在银行间远期、外汇掉期和货币掉期外汇市场总交易规模排名在前30名（含）以内；
（五）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（六）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（七）集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限5亿美元（含）以上；
（八）外汇局规定的其他条件。
第八条 银行间外汇市场综合做市商应具备以下基本条件：
（一）成为即期做市商5年（含）以上并成为远期掉期做市商1年（含）以上；
（二）依据中国外汇交易中心（以下简称交易中心）公布的《银行间外汇市场优秀做市商评选办法》计算的上年度客观评分和外汇局评分两项综合得分在前10名（含）以内；
（三）最近两个年度全行境内代客跨境收支规模排名在前20名（含）以内；
（四）最近两个年度全行资本充足率达到10%（含）以上或最近一个年度全行资本充足率达到11%（含）以上；
（五）外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在10亿美元（含）以上；
（六）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（七）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（八）有4名以上具有交易中心颁发的银行间外汇市场交易员资格证书的交易员，岗位设置合理，职责明确。
第九条 符合本《指引》第六条所列条件的市场会员可向外汇局申请即期或远期掉期尝试做市资格，经外汇局备案，交易中心开通相应交易品种的双向报价功能后，开展尝试做市业务。尝试做市商不适用本《指引》第四、五条规定。
第十条 符合本《指引》第七条或第八条所列条件并愿意承担我国银行间外汇市场做市义务的市场会员，由其总行或有头寸集中管理权的授权分行向外汇局提出申请，经外汇局备案后成为银行间外汇市场即期、远期掉期或综合做市商。
第十一条 市场会员在提出银行间外汇市场做市商申请时应提交以下材料：
（一）承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；
（二）符合本《指引》第七条或第八条所列条件的可行性分析报告；
（三）外汇局要求提供的其他材料和文件。
第十二条 外汇局自受理银行外汇市场做市商申请之日起于15个工作日内做出备案或不备案的决定，并将该决定抄送人民银行、交易中心。
第十三条 发生外资银行法人化改制资格承继、中英文名称变更等机构变更情况的做市商，应及时报外汇局登记备案。
第十四条 外汇局对做市商结售汇综合头寸实行统一核定和调整。
第十五条 外汇局就做市商报价、成交、信息报送和清算等情况进行定期评估和不定期核查，并接受市场会员对不履行本《指引》第五条所列做市义务行为的举报。
第十六条 交易中心应根据外汇局要求和市场反馈，完善银行间外汇市场做市商做市评估指标体系，并定期向外汇局报送做市商评估指标情况。
第十七条 外汇局对违反本《指引》机构和个人，依据《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚。
第十八条 外汇局对出现下列情况的即期、远期掉期和综合做市商及尝试做市商，将要求其停办相应的做市业务；自要求其停办做市业务之日起一年内不受理其此类业务新申请：
（一）尝试做市商自获得尝试做市资格之日起三年内，未向外汇局提交相应做市品种做市商资格申请，或者未达到本《指引》第七条所列条件的；
（二）即期、远期掉期做市商三年内累计两年未达到本《指引》第七条所列条件，且依据交易中心公布的《银行间外汇市场优秀做市商评选办法》计算的客观评分和外汇局评分两项综合得分居后五名的；
（三）综合做市商三年内累计两年未达到本《指引》第八条所列条件的；
（四）因存在可能危及其正常做市的风险，被外汇局要求停办做市业务，在规定时间内整改仍未达到相关要求的。
自被要求停办做市业务之日起，本条第（二）项下银行，自动降为尝试做市商；本条第（三）项下银行，自动转为即期和远期掉期做市商；本条第（四）项下银行，转为普通市场会员。
第十九条 外汇局对做市商相关指标予以监测，并可约谈可能被要求停办做市业务的市场会员。
第二十条 放弃做市商资格的市场会员应提前15个工作日向外汇局申请，经外汇局备案后，转为普通市场会员。
第二十一条 银行间外汇市场新批准交易品种做市办法由外汇局另行规定。
第二十二条 本《指引》由外汇局负责解释。
第二十三条 本《指引》自2011年1月1日起施行，《银行间外汇市场做市商指引（暂行）》（汇发[2005]86号）同时废止。

云南省人民政府


云南省人民政府令第57号


　　《云南省组织机构代码管理办法》已经１９９８年５月１１日省人民政府第五次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　李嘉廷
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九八年五月十八日
　　　　　　　　　　　 云南省组织机构代码管理办法



　　第一条　为了推行组织机构代码标识制度，规范对组织机构代码的管理，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　组织机构代码（以下简称代码）是指根据国家有关代码编制原则编制，赋予组织机构在全国范围内唯一不变的法定代码标识。
　　代码证书是全国统一的、证明组织机构具有法定代码标识的凭证。
　　代码证书分正本和副本（含ＩＣ卡电子副本），正本和副本具有同等效力。


　　第三条　在本省行政区域内办理、应用、管理代码适用本办法。


　　第四条　省技术监督行政主管部门主管全省代码工作，其所属的代码管理机构负责具体工作，履行以下职责：
　　（一）贯彻实施有关代码管理工作的规定；
　　（二）负责向国家代码主管部门申请码段，组织制作代码标识和分配各类代码区段；
　　（三）负责全省代码的赋码、颁证；
　　（四）负责代码的推广应用及技术开发；
　　（五）建立全省代码信息系统，负责全省代码信息系统的维护、应用和管理。
　　地、州、市、县技术监督行政主管部门主管本行政区域内的代码工作。


　　第五条　县以上工商、人事、劳动、民政、税务、金融、统计、计划、财政、国有资产管理、外经贸、公安、海关等部门，应当在各自的业务管理活动中应用代码，并配合技术监督行政主管部门做好代码应用的管理工作。
　　代码应用的具体管理办法由省技术监督行政主管部门会同有关部门制定。


　　第六条　技术监督行政主管部门在赋码、颁证及建立代码信息系统时，应当保证代码的唯一性、统一性和代码数据的真实性，按照规定权限赋码、颁证，不得越权赋码、颁证，不得隐瞒上报代码数据。


　　第七条　在本省行政区域内的下列组织机构，应当按照本办法的规定申领代码证书：
　　（一）依法设立或者经机构编制主管机关批准成立的机关、事业单位；
　　（二）经企业登记主管机关核准登记的企业；
　　（三）经社会团体登记主管机关核准登记的社会团体；
　　（四）其他应当申领代码的组织机构。


　　第八条　组织机构申领代码证书时，应当提交下列之一有效文件：
　　（一）营业执照；
　　（二）机构编制主管机关批准成立组织机构的文件；
　　（三）社会团体登记证；
　　（四）其他证明组织机构合法成立的文件。


　　第九条　组织机构应当自批准成立或者核准登记之日起３０日内，持本办法第八条规定的有效文件向批准其成立或者核准其登记机关同级的技术监督行政主管部门申领代码证书。技术监督行政主管部门应当在受理申请之日起３０日内进行审查。经审查符合规定的，赋予代码，颁发代码证书。经审查不合格的，不赋予代码，不颁发代码证书，并及时告知申领代码证书的组织机构。
　　本办法施行前已经成立的组织机构尚未申领代码证书的，应当在本办法施行之日起９０日内向批准其成立或者核准其登记机关同级的技术监督行政主管部门申领代码证书。


　　第十条　组织机构应当凭代码证书办理下列事项：
　　（一）工商企业营业执照年检、变更；
　　（二）事业法人登记证年检、变更；
　　（三）社会团体登记证年检、变更；
　　（四）开设、变更、注销银行帐户，申办外汇业务和国内贷款业务；
　　（五）金融企业登记、换证、年检、变更；
　　（六）税务登记、换证、验证、变更、注销；
　　（七）制作防伪印章；
　　（八）车辆征费，车辆台帐，申领车辆牌证，车辆年检；
　　（九）国有资产产权登记、年检、变更、注销，国有资产统计，资产评估；
　　（十）商标事务代理，广告业务审查；
　　（十一）产品标准备案，质量认证，生产许可证申领，商品条码注册；
　　（十二）其他事项。


　　第十一条　代码证书的有效期，以颁发代码证书时核定的期限为准。组织机构应当在有效期届满前，到原颁证机关办理换证手续。　　


　　第十二条　组织机构的名称、机构类型或者地址等基础信息发生变更时，应当自变更之日起３０日内，持变更的有关证件，到原颁证机关办理换证手续。


　　第十三条　组织机构依法终止的，原组织机构应当自终止之日起３０日内，持有关证件到原颁证机关办理代码注销手续，交回代码证书。
　　批准成立或者核准登记机关在注销组织机构时，应当通知同级技术监督行政主管部门，技术监督行政主管部门应当注销其代码，代码证书同时作废。
　　被注销的代码，不得再赋予其他组织机构。


　　第十四条　代码证书正本或者副本遗失、损毁的，应当及时向原颁证机关报告，申请补领代码证书。


　　第十五条　已领取代码证书的组织机构应当按照省技术监督行政主管部门的规定，接受颁证机关对代码证书的定期审查。未按期审查的代码证书，为无效代码证书。


　　第十六条　任何组织机构或者个人不得出租、出借、转让、涂改、冒用、伪造、买卖代码证书，不得使用无效代码证书。


　　第十七条　申领、变更、补发、换发代码证书，按照国家核定的标准收费。


　　第十八条　技术监督行政主管部门应当根据应用部门的需要，提供代码信息检索服务。应用部门在使用代码信息时，必须遵守国家有关信息安全保护、管理和有关保密的法律、法规，并将组织机构基础信息的变化情况及时提供同级技术监督行政主管部门。


　　第十九条　组织机构未在本办法规定期限内办理代码证书的申领、变更、定期审查、补发、换发、注销手续的，由技术监督行政主管部门责令其限期办理，并可以处２００元以上１０００元以下罚款。


　　第二十条　违反本办法第十六条规定的，由技术监督行政主管部门处１０００元以上１万元以下罚款，并可以对直接负责的主管人员及其他直接责任人员处５０元以上２００元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十一条　代码管理人员违反本办法，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊，造成越权赋码，赋失效码，越权颁证，逾期颁证，隐瞒上报代码数据，泄漏保密信息等后果的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十二条　本办法自发布之日起施行。