吉林省教育厅


关于印发《吉林省教育厅人文社会科学研究项目管理暂行办法》的通知

吉教科字[2007]14号


各高等院校：
　　为加强和规范吉林省教育厅人文社会科学研究项目的管理，提高项目研究质量，我厅制定了《吉林省教育厅人文社会科学研究项目管理暂行办法》，现印发发给你们，请遵照执行，并将执行过程中发现的问题及时反馈省教育厅科研产业处。



二00七年十一月一日



吉林省教育厅人文社会科学研究项目管理办法（试行）


一、总则


　　第一条为加强对吉林省高校社会科学研究项目的管理，提高管理的科学化、规范化水平，确保科研工作有计划、有组织地进行，并主动适应社会主义市场经济的要求，建立科研工作与国民经济和社会发展、学科建设、人才培养紧密结合的运行机制，根据国家和吉林省科研项目管理有关文件，特制定本办法。
　　第二条本文适用于吉林省高校及相关教育部门哲学社会科学领域的科学研究，不适用于教学教改和其它一般性的工作研究。
　　第三条省教育厅科研项目面向全省省属普通高等院校和相关教育部门，分一般项目（青年基金项目）、重点项目（后期资助项目）、重大项目（基地重大项目）。
　　重大项目、重点项目主要支持重点学科、重点基地及博士、硕士学位点科研骨干，结合国家、地方经济和社会发展的重要需求，把握科学前沿，开展较为深入的创新性研究工作。
　　一般项目面向全体在职教师和科研人员包括青年教师，支持其根据国家、地方的一般性需求开展创新性研究工作，着眼于高校整体科研水平的提高。
　　重大项目、重点项目研究年限一般为1~3年，一般项目研究年限一般为1~2年。研究起始时间均为立项申报项目当年11月1日。
　　后期资助项目是指对已有研究基础，已有先期立项经历支持，确有继续资助必要的项目的资助。


二、组织


　　第四条省教育厅科研产业处负责颁布课题指南，编制年度科研计划，接受项目申报、组织评审、立项登记、中期检查及结题验收工作。
　　第五条省教育厅聘请有关学科专家，组成项目评审专家组。专家组负责对申报的各类项目进行评审，并参与中期检查和结题验收。
　　第六条高等学校科研管理部门，负责本校承担的科学研究项目的管理工作，并为项目的实施提供必要的条件。


三、项目申报


　　第七条年度科研计划由省教育厅根据当年具体情况确定。
　　第八条申报程序：
　　（一）项目申请人根据我国特别是我省经济和社会发展的需要，或根据省教育厅颁布的课题指南确定研究领域和方向，向学校科研管理部门提出申请，同时填写《吉林省教育厅规划项目申请书》。
　　（二）学校科研管理部门组织学校学术委员会对本校教师或科研人员的申请项目进行评审，在每年的1~3月份做好推荐准备工作。3~4月份向省教育厅科研处报送《吉林省教育厅规划项目申请书》和《吉林省教育厅规划项目申报情况汇总表》。教育厅科研处每年在4月组织申报登记和对申报材料形式初审，5~6月份对上报的材料进行专家函审；6~7月份组织课题组答辩；8~9月由科研管理部门和财审部门复议审核，并报上级领导批准，10月份后下发立项文件并组织立项登记。
　　（三）省教育厅每年集中一次受理学校和相关教育部门的申报，不受理个人申报。项目通过省教育厅科研管理平台实行网上申报和书面申报。
　　第九条申报条件：
　　（一）申请项目的研究目标明确，立项依据充分，拟采取的研究方法、方案先进可行；国内外研究现状及发展趋势清楚，研究内容具有明显的创新之处；已有一定的研究工作基础和实验条件；预期成果切合实际；经费预算合理；项目研究人员应组成项目组，项目组成员一般为3-10人，人员结构合理，研究时间能够得到保证。
　　（二）承担省教育厅科学研究项目尚未完成（结题）的项目负责人，不准再申请。每人主持和参与的科研项目同年不得超过1项。


四、立项


　　第十条科研立项坚持"科学、公正、公开、合理、择优"的原则。第十一条申报项目均由省教育厅科研处进行预审和分类汇总，组织有关专家对已经通过形式审查认定并符合申报要求的项目进行评审，专家评审采取函审和会议答辩的方式进行。
　　第十二条项目确定：省教育厅科研处根据专家组评审意见，经学校科研管理部门与财政部门复议审核，制订年度科学研究项目计划，报省教育厅批准。


五、项目经费及管理


　　第十三条项目经费分为省教育厅拨款和学校配套经费两个部分。项目所在单位应按拨款不低于1:1的比例提供项目配套经费，项目经费的使用与管理按配套后的总经费执行。
　　第十四条项目经费实行专款专用，由项目学校负责管理，项目负责人按有关规定支配使用，任何单位、个人不得占用或挪用，并接受省教育厅财审部门监督、检查。
　　第十五条项目经费的使用情况，由学校财务部门进行管理。


六、项目中期管理


　　第十六条省教育厅科学研究项目研究期过半需进行中期检查。中期检查的内容：
　　（一）项目负责人及项目组其它成员投入的科研工作量及研究进度；（二）项目实施的科研条件；
　　（三）学校配套经费到位情况，项目经费开支情况。
　　第十七条中期检查由省教育厅科研处组织进行。项目负责人需填写《吉林省教育厅规划项目中期检查报告》，由学校科研管理部门审查并签署意见，报省教育厅科研处。一般项目的中期检查由学校科研管理部门制定办法并负责执行。
　　对没有按期开展中期检查的科研项目，学校要暂停该项目的所有经费支出；对没有按期组织中期检查的学校，省教育厅要扣减该校次年的项目申报限额。
　　第十八条项目批准后不得擅自更换项目名称、承担单位和项目负责人。如确实需要进行适当调整时，由项目负责人提出申请并经学校科研管理部门签署意见后报省教育厅科研处批准。
　　第十九条省教育厅可对具有下列情况的项目做出撤销决定：
　　（一）项目中期检查时,无论何种原因，一直未开展研究工作的；
　　（二）项目实施情况表明，承担人不具备按原计划完成研究任务的条件或能力的；
　　（三）项目负责人长期出国或因工作变动、健康等原因不能正常进行研究工作的；
　　（四）未经批准擅自变更承担人或研究课题的；
　　（五）项目研究已无法进行的。
　　撤销项目的科研经费由学校科研管理部门负责追回，并返回教育厅科研处。


七、预审与验收


　　第二十条项目完成预定的研究任务，并取得预期成果后应及时结题。
　　第二十一条验收预审工作：项目负责人将需要结项项目报给学校科研处，由学校同意后报教育厅科研处，经教育厅科研处根据验收标准进行预审，预审合格后由教育厅科研处组织专家验收。
　　第二十二条科研项目的结题由省教育厅组织。申请结题需由项目负责人填写《吉林省教育厅高等学校规划项目验收报告》（一式三份），连同最终成果打印稿、研究报告、专著、公开发表论文等，向学校科研管理部门提出结题申请，由学校科研管理部门审查、签署意见、统一汇总并填写《吉林省教育厅规划项目结题情况一览表》，报省教育厅科研处。验收形式以答辩会议的形式为主，会议由高校科研处组织，教育厅科研处聘请专家进行，符合结题要求的由省教育厅科研处颁发结题证书。
　　第二十三条项目不能按时结题的，由项目负责人提出申请，经学校签署意见后报省教育厅批准。经批准同意延期结题的科研项目可以延长研究期限1年。其它没有按时结题的，自计划研究年限终止年月起3年内不受理其新项目的申请；
　　第二十四条各高等学校科研管理部门应积极做好研究项目成果的推广应用工作，并将有关情况及时报省教育厅科研处。


八、验收评审组织


　　第二十五条执行省教育厅人文社会科学研究计划取得的科学成果，由吉林省教育厅科研处组织评审。
　　第二十六条人文社会科学成果评审原则上采取会议形式进行验收。
　　会议评审由同行专家五至七人组成评审委员会，设评审委员会组长一人，采用答辩会议形式进行审查和评议，通过讨论、答辩、对科学成果作出评价。评审结论须经评审委员会三分之二以上成员通过。
　　第二十七条评审委员会由组织评审单位聘请相关领域的专家组成。参加评审的专家应具备下述条件：
　　（一）具有高级技术职称或具有一定行政职务的领导，但在特殊情况下可聘请不多于三分之一的具有中级技术职称的中青年学术骨干；
　　（二）对被评审成果所属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域研究发展的状况；
　　（三）能坚持原则，主持公道，具有良好的科学和职业道德。参与该成果研究的人员以及该成果的顾问不得作为评审委员会成员。
　　第二十八条评审委员会应对被评审的科学成果进行全面、认真、客观、公正的评价，并对提出的评价意见负责。参加评审工作的人员应当保守被评审成果的技术秘密。在评审过程中，评审委员会可以充分发表个人意见，有权向成果完成人提出质疑并要求做出答复。对最终结论有不同意见的，可以声明保留并记录在案。


九、验收标准


　　第二十九条申请结题的项目，由项目负责人提出验收申请，提交有关工作报告、结项报告、公开发表的文章原件和复印件、项目申请的成果形式（例如专著和研究报告），申请鉴定的项目还需按照研究管理的有关规定，提供必需的相关材料，经所在高校科研管理部门审核后，报省教育厅科研处审批，由教育厅科研处组织验收。
　　第三十条为提高验收效率和项目水平，项目研究达到下列标准之一者，方可申请进行结题验收或鉴定。
　　（一）文章。科研项目需要在结项前，公开发表两篇文章，其中一篇需发表在学术价值位置较高的刊物上，重点项目、重大项目必须在国家核心刊物上发表一篇相关文章。
　　（二）学术专著或结项报告（三万字左右），对科研成果，研究过程阐述明晰。科研项目在申请时提供的成果形式是研究报告，需要提供使用单位的证明材料。


十、评审程序


　　第三十一条申请评审的软科学成果应具备以下条件：
　　（一）已完成合同约定的要求内容；
　　（二）对成果完成单位或人员名次排列无异议，无权属争议；
　　（三）经费使用合理；
　　（四）文件资料齐全，并符合科技档案管理部门要求。
　　第三十二条申请评审的科学成果，由高校科研处把结项材料一并送教育厅科研处进行审查。教育厅科研处在自接到申请之日起两周内，决定是否受理，并做出答复。对不符合条件的，不予受理。
　　第三十三条参加评审工作的专家，在收到评审资料后，应当认真进行审查，并准备评审意见。
　　第三十四条评审结论应写明存在问题或后续改进意见，未写明的，应予以补正。
　　第三十五条吉林省教育厅科研处对被评审项目的结论意见进行审核，并签署意见。对于合格的项目成果由教育厅科研处进行颁发结项证书。


十一、附则


　　第三十六条本办法自发布之日起实施。
　　第三十七条本办法由省教育厅科研处负责解释。


中国证券监督管理委员会


关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会



各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。







1996年6月14日